Unternehmen, die elektronische Systeme zum Sammeln und Speichern von Daten nutzen, eine Online-Identität haben oder digitale Dienste bewerben, müssen Compliance-Standards für Informationstechnologie (IT) einhalten. Standards für die IT-Compliance tragen dazu bei, private Informationen zu schützen und das Vertrauen der Kunden zu wahren. Verschiedene Branchen und Unternehmen haben unterschiedliche Standards. Wenn Sie sich also über gängige IT-Sicherheitsstandards informieren, können Sie herausfinden, welche Regeln gelten. Viele Unternehmen und Konzerne machen sich große Sorgen um IT-Sicherheit und Compliance. Was bedeutet es also, IT-konform zu sein? Werfen wir einen detaillierten Blick auf die IT-Compliance. Dieser Artikel enthält sowohl kurze Zusammenfassungen als auch Links zu ausführlicheren Lektüren zu verschiedenen Bereichen der Compliance und Datensicherheit.
IT-Compliance
Unter IT-Compliance versteht man den Prozess, um sicherzustellen, dass die IT-Systeme und -Praktiken einer Organisation allen relevanten Gesetzen, Vorschriften und Standards entsprechen. Unternehmen müssen über ein IT-Compliance-Programm verfügen, um sich vor rechtlichen und finanziellen Risiken zu schützen. Es gibt viele verschiedene Arten von IT-Compliance-Standards. Daher ist es für Unternehmen wichtig, herauszufinden, was sie benötigen, und ein Programm zu entwickeln, um diese Anforderungen zu erfüllen. IT-Compliance ist ein schwieriger Prozess, der niemals endet. Unternehmen müssen ihre Compliance-Verpflichtungen regelmäßig überprüfen und ihre Programme bei Bedarf anpassen.
Informationen zur IT-Compliance finden Sie in der folgenden Liste:
- Untersuchen Sie die in Ihrem Unternehmen eingesetzten IT-Verfahren und -Systeme.
- Bestimmen Sie die geltenden Regeln, Vorschriften und Anforderungen.
- Erstellen Sie ein Compliance-Programm, das Ihre individuellen Anforderungen berücksichtigt.
- Richten Sie die erforderlichen Verfahren und Kontrollen ein.
- Informieren Sie die Mitarbeiter über bewährte Sicherheitspraktiken.
- Führen Sie routinemäßige Sicherheitsinspektionen durch.
- Legen Sie eine Strategie zur Reaktion auf Vorfälle fest.
Um Ihr Unternehmen vor rechtlichen und finanziellen Gefahren zu schützen, ist IT-Compliance erforderlich. Sie können ein umfassendes IT-Compliance-Programm einrichten, das Ihr Unternehmen schützt, indem Sie die Verfahren in dieser Checkliste befolgen.
Wenn wir von Compliance in der IT sprechen, meinen wir die Regeln, die ein Unternehmen befolgen muss, um die Sicherheit seiner Prozesse aufrechtzuerhalten. Jede Richtlinie legt Regeln für Daten, digitale Kommunikation und Infrastruktur fest. Da es sich bei Compliance-Standards um eine Reihe von Vorschriften handelt, muss das Unternehmen diese alle einhalten, um Verstöße zu vermeiden. Regulierungsbehörden legen Richtlinien für jede Regel fest, damit eine Organisation genau versteht, wie Compliance-Standards erreicht werden können. Die Regeln zielen darauf ab, Daten zu schützen, indem sie sich auf die Infrastruktur konzentrieren. In der Regel entscheiden die Mitarbeiter einer Organisation, wie Infrastrukturschutzmaßnahmen entwickelt und eingesetzt werden. Allerdings müssen diese Abwehrmaßnahmen Compliance-Kriterien erfüllen, um die sicherste Datenumgebung aufrechtzuerhalten.
Sox-IT-Compliance
SOX ist ein Finanz-Compliance-Standard. Der Sarbanes-Oxley Act (SOX) schreibt vor, dass börsennotierte Unternehmen oder Branchen, die einen Börsengang einleiten, den Standard der vollständigen und transparenten Offenlegung ihrer Finanzinformationen einhalten müssen. Der SOX-Standard verpflichtet Unternehmen zur Offenlegung präziser und umfassender Finanzinformationen, um Stakeholdern fundierte Investitionsentscheidungen zu ermöglichen. SOX kann Betrug verhindern, Buchhaltungsfehler minimieren, die Ertragsberichterstattung verbessern und Arbeitsabläufe optimieren. Der Corporate Responsibility Act, allgemein bekannt als Sarbanes-Oxley (SOX) Act von 2002, ist ein Gesetz mit dem Ziel, Finanzoperationen und Finanzberichterstattung zu verbessern. Das Gesetz trägt die Namen seiner Autoren, der Senatoren Paul Sarbanes und Michael Oxley. Das Gesetz konzentriert sich auf vier Schlüsselbereiche:
1. Verantwortung des Unternehmens
2. Strafrechtliche Sanktionen
3. Rechnungslegungsrichtlinien
4. Neue Sicherheitsmaßnahmen
Das Sarbanes-Oxley-Statut ist wichtig, weil es die Kontrolle durch Unternehmen verstärkt. Das Gesetz wurde als Reaktion auf eine Reihe aufsehenerregender Unternehmensbetrugsfälle verabschiedet und sollte Unternehmen davon abhalten, ähnliche Straftaten zu begehen. Das Gesetz bietet Schutz sowohl für Whistleblower, die illegale Aktivitäten aufdecken, als auch für Investoren vor falscher Finanzberichterstattung. Die neuen Vorschriften stellen strengere Anforderungen an Unternehmen hinsichtlich der Art und Weise, wie sie ihre Finanzinformationen verfolgen und melden, und sie führen auch zu strengeren Sanktionen für Personen und Unternehmen, die sich nicht an die Vorschriften halten. Die Hauptziele der Verordnungen sind:
- Vermeiden Sie die Manipulation von Daten.
- Stellen Sie sicher, dass Sie finanzielle Veränderungen rechtzeitig melden.
- Organisieren Sie effiziente Daten- und Finanzkontrollen.
- Fördern Sie die Offenheit des Unternehmens.
IT-Compliance-Analyst
Das Hauptziel eines Compliance-Analysten besteht darin, sicherzustellen, dass ein Unternehmen die Gesetze und Vorschriften seiner Branche einhält. Fachleute können Geschäftspraktiken und -richtlinien analysieren, nicht konforme Bereiche erkennen und Änderungen vorschlagen, um die Einhaltung sicherzustellen. Eine regelmäßige Überprüfung und Recherche der aktuellen Regeln und Vorschriften der Regierungsbehörden ist erforderlich.
Auch wenn Wirtschaftsführer innovativ und bahnbrechend sein mögen, sind sie verpflichtet, sich an die rechtlichen und regulatorischen Rahmenbedingungen zu halten, die von Regierungsbehörden festgelegt werden, die ihre jeweiligen Branchen überwachen. Für diese Aufgabe ist ein Compliance-Analyst verantwortlich. Diese Fachleute verfügen über spezielle Kenntnisse der Vorschriften, Gesetze und Richtlinien, die verschiedene Aspekte der Geschäftstätigkeit eines Unternehmens regeln, einschließlich der Transaktionsverarbeitung und der Offenlegungspflichten gegenüber Kunden. Personen mit einer Vorliebe für die Einhaltung von Regeln und Vorschriften verfügen möglicherweise über die erforderlichen Eigenschaften, um in der Rolle eines Compliance-Analysten hervorragende Leistungen zu erbringen. Das Erlangen von Kenntnissen über die Art ihrer Arbeit und potenziellen Verdienstmöglichkeiten kann Ihnen bei Ihrer Karriereplanung für zukünftige Beschäftigungen in dieser Branche hilfreich sein.
Die Aufgaben eines Compliance-Analysten hängen von der jeweiligen Branche und Organisationsstruktur ab. Ein Compliance-Analyst im Gesundheitswesen kann den Schutz der Patientendaten des Unternehmens bewerten. Ein Compliance-Analyst im Finanzdienstleistungsbereich überprüft die Einhaltung der Gesetze für Geld- und Wertpapiertransfers, indem er Transaktionen überprüft. Die Personen könnten aufgefordert werden, eine der folgenden Aufgaben auszuführen:
- Schlagen Sie Abhilfemaßnahmen für nicht konforme Praktiken vor.
- Beaufsichtigen Sie Abteilungen, um die Einhaltung von Unternehmensrichtlinien und Branchenstandards sicherzustellen.
- Erstellen Sie Managementberichte.
- Kommunizieren Sie regulatorische Änderungen an Teammitglieder und das Management.
- Bewerten Sie bestehende Verfahren, um die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften sicherzustellen.
- Bewerten Sie die Sicherheit der Daten.
- Informieren Sie Ihre Teammitglieder über Best Practices, die den Vorschriften entsprechen.
HIPAA-IT-Compliance
HIPAA-Compliance-Standards beziehen sich auf den Schutz von Gesundheitsinformationen. Darüber hinaus schützt HIPAA Patientenakten und identifizierbare Gesundheitsinformationen vor unbefugtem Zugriff oder Offenlegung durch medizinische Organisationen und ihre Partner. Die HIPAA-Compliance-Checkliste umfasst verschiedene Aspekte des Schutzes von Patienteninformationen, wie z. B. Datensicherheit, Verschlüsselung, Prüfung, Risikobewertung, Berichterstattung und andere damit verbundene Anforderungen. Häufige Ursachen für Datensicherheitsvorfälle, die zu Datenverlust und HIPAA-Verstößen führen, sind Ransomware-Angriffe, Hacking, Insider-Bedrohungen und andere Faktoren. Die Bedeutung von Daten im Gesundheitswesen ist von größter Bedeutung. Die Nichteinhaltung von Sicherheitsvorschriften kann zu Strafen für Gesundheitsorganisationen führen.
Der Schutz der Privatsphäre medizinischer Unterlagen hat für das Gesundheitswesen höchste Priorität, und HIPAA macht dies möglich. Es ist für jede Stelle obligatorisch, die sich mit Patientenakten befasst, auf diese zugreift oder diese übermittelt. Kliniken, Krankenhäuser, Apotheken und sogar Versicherungsunternehmen sind Beispiele für solche Unternehmen in der Gesundheitsbranche. Zu den Methoden zur Sicherstellung der HIPAA-Konformität gehören:
1. Einhaltung von Datenschutzmaßnahmen, die die Veröffentlichung sensibler medizinischer Unterlagen ohne die ausdrückliche Zustimmung einzelner Patienten verhindern
2. Die Implementierung administrativer, physischer und technischer Schutzmaßnahmen, um zu verhindern, dass unbefugte Personen auf Patienteninformationen in elektronischen Dateien zugreifen, ist für Unternehmen heutzutage von entscheidender Bedeutung.
3. Die Einrichtung eines Systems zum Versenden von Benachrichtigungen im Falle einer Sicherheitsverletzung oder eines anderen Notfalls ist für Unternehmen und Patienten von entscheidender Bedeutung.
HIPAA-IT-Compliance-Checkliste
Es ist wichtig, Ihre Compliance-Verantwortung und die Ihrer Geschäftspartner zu kennen, denn im Falle eines HIPAA-Verstoßes ist mangelnde Kenntnis der Vorschriften keine gültige Entschuldigung für die Vermeidung einer Durchsetzungsmaßnahme. Auch wenn die meisten Durchsetzungsmaßnahmen nicht zu Geldstrafen führen, verursacht die Befolgung eines Korrekturmaßnahmenplans (die gängigste Methode zur Behebung eines Verstoßes) indirekte Kosten und beeinträchtigt den Geschäftsbetrieb. HIPAA ist ein Gesetz in den Vereinigten Staaten. Und wenn Ihr Unternehmen unter dessen Gerichtsbarkeit fällt, haben Sie keine andere Wahl, als sich daran zu halten oder mit hohen Strafen und einem Platz auf der „Wall of Shame“ der OCR zu rechnen. HIPAA bietet neben der Einhaltung von Geist und Wortlaut des Gesetzes auch geschäftliche Vorteile.
#1. Verstehen Sie die drei HIPAA-Regeln vollständig.
Das Verständnis der verschiedenen HIPAA-Konformitätskriterien, die von der Datenschutzregel, der Sicherheitsregel und der Breach Notification Rule abgedeckt werden, ist der erste Schritt bei der Implementierung der richtigen HIPAA-Konformitätsverfahren. Die Datenschutzregel und die Sicherheitsregel klären, was Unternehmen tun müssen, um PHI und elektronische PHI (ePHI) zu schützen, einschließlich der Vorkehrungen, die zum Schutz sensibler medizinischer Daten getroffen werden müssen. Die Regel zur Meldung von Verstößen legt die Schritte fest, die eine Organisation ergreifen muss, wenn ein Verstoß auftritt.
#2. Bestimmen Sie, welche Regeln für Ihr Unternehmen gelten.
Beurteilen Sie zunächst, ob es sich bei Ihrer Organisation um eine erfasste Einheit handelt. Die abgedeckten Unternehmen sind dafür verantwortlich, die Maßnahmen der Datenschutzrichtlinie zu ergreifen, um alle PHI und nicht nur elektronische Daten zu schützen. Auch wenn es sich bei Ihrem Unternehmen um ein ausgenommenes Unternehmen oder einen Geschäftspartner handelt, unterliegen Sie aufgrund von Vereinbarungen mit betroffenen Unternehmen möglicherweise einigen Datenschutzbestimmungen.
#3. Ermitteln Sie, welche Daten mehr Sicherheit benötigen?
HIPAA-Standards verlangen den Schutz personenbezogener Gesundheitsinformationen, dies gilt jedoch nicht für alle Daten einer Organisation. Bestimmen Sie, welche Daten Ihr Unternehmen auf Papier und in Ihrer IT-Infrastruktur erfasst, verwendet oder speichert. Bestimmen Sie, wie viele dieser Daten identifizierbare Gesundheitsinformationen sind, und untersuchen Sie, wie sie gesammelt, abgerufen und verworfen werden. Sie sollten auch nachverfolgen, wer Zugriff auf die Daten hat und wie diese darauf zugreifen.
#4. Führen Sie eine Risikobewertung durch
Das Erkennen von Lücken in Ihren bestehenden Datensicherheitsprozessen kann Ihnen dabei helfen, festzustellen, wo zusätzliche Kontrollen oder neue Verfahren erforderlich sind, um HIPAA-konform zu werden. Das Security Risk Assessment Tool des OCR ist eine hervorragende Checkliste für die HIPAA-Sicherheitsregeln, mit der Sie feststellen können, wie Ihre aktuellen Verfahren mit den Verpflichtungen der Sicherheitsregeln übereinstimmen.
#5. Beziehen Sie die Verantwortlichkeit in Ihre Compliance-Strategie ein.
Um eine optimierte, transparente Kommunikation zu fördern, legen Sie fest, wer für welche Komponenten Ihres Compliance-Plans verantwortlich ist, nachdem Sie verstanden haben, was Ihr Unternehmen tun muss, um Compliance zu erreichen. Die HIPAA-Konformität erfordert fortlaufende Überwachung, Audits, technische Wartung und Schulung. Die frühzeitige Festlegung verantwortlicher Parteien für diese Maßnahmen kann Unternehmen dabei helfen, die HIPAA-Konformität aufrechtzuerhalten.
#6. Vermeiden Sie Verstöße, indem Sie Lücken schließen.
Sobald Sie eine Compliance-Implementierungs- und Managementstrategie entwickelt haben, konzentrieren Sie sich auf die Implementierung der Datenschutz- und Sicherheitskontrollen, die das größte Risiko reduzieren. Erstellen Sie eine HIPAA-Compliance-Audit-Checkliste, um Ihre Fortschritte zu analysieren und verbleibende Lücken zu identifizieren. Bedenken Sie, dass interne Benutzer häufig eher für HIPAA-Verstöße verantwortlich sind als externe Verstöße. Betonen Sie daher sowohl technische Sicherheitsvorkehrungen wie Datenverschlüsselung als auch physische und administrative Schutzmaßnahmen wie die Verwendung sicherer Passwörter und die Schulung der Benutzer zum Verwalten von Daten.
#7. Sorgen Sie für eine gründliche Dokumentation.
Verfolgen Sie alle Bemühungen mit vollständiger Dokumentation, während Sie Datenschutz- und Sicherheitsupgrades implementieren, um den HIPAA-Regeln zu entsprechen. Dazu kann es gehören, dass Sie nachverfolgen, mit welchen Unternehmen Sie PHI teilen, dokumentieren, wer an Compliance-Schulungen teilgenommen hat und mit welchen Unternehmen Sie PHI teilen. Für ein OCR-Audit können bestimmte Unterlagen erforderlich sein, beispielsweise Regeln und Verfahren, schriftliche und elektronische Kommunikation sowie Aktivitäten, die eine schriftliche oder getippte Aufzeichnung erfordern. Es ist jedoch wichtig, so viel wie möglich von Ihrem HIPAA-Compliance-Verfahren zu dokumentieren, um Sicherheitslücken schnell zu erkennen und zu beheben.
#8. Melden Sie Sicherheitsvorfälle so schnell wie möglich.
Wenn in Ihrem Unternehmen eine Sicherheitsverletzung auftritt, müssen Sie innerhalb von 60 Tagen nach Feststellung des Problems ein Formular zur Benachrichtigung über die Sicherheitsverletzung beim Minister für Gesundheit und Soziale Dienste einreichen. Gemäß der Breach Notification Rule muss die Organisation im Allgemeinen auch alle Personen benachrichtigen, deren PHI innerhalb desselben Zeitraums kompromittiert wurden. Sie müssen die lokalen Medien auch informieren, wenn von einem Verstoß mehr als 500 Personen betroffen sind.
IT-Compliance-Vorschriften
Welche Vorschriften Sie befolgen müssen, hängt von Ihrer Branche, Ihrem geografischen Gebiet und anderen Faktoren ab. Sehen wir uns einige der gängigsten Compliance-Anforderungen und -Vorschriften an. IT-Compliance-Standards sind Vorschriften, die zur Erhöhung der Sicherheit, zum Erhalt des Vertrauens Ihrer Kunden und Mitarbeiter, zur Abmilderung der Auswirkungen von Datenschutzverletzungen und gelegentlich auch zu anderen Zwecken gelten. Kurz gesagt: Wenn Ihr Unternehmen geschützte Daten über Kunden oder Mitarbeiter verwaltet, müssen Sie die für Ihr Unternehmen geltenden Regeln kennen. Welche Konsequenzen hat es, wenn die IT-Compliance-Standards Ihres Unternehmens nicht eingehalten werden?
Es gibt mehrere Konsequenzen, darunter:
entgangenen Einnahmen: Ausfallzeiten aufgrund eines Verstoßes können zu einem Produktivitätsrückgang und damit zu Umsatzeinbußen führen. Darüber hinaus könnte ein schwerwiegender Verstoß den Ruf Ihres Unternehmens schädigen, Sie Kunden kosten und die Kosten für die Gewinnung neuer Kunden erhöhen, um diese Verluste auszugleichen.
Anwaltskosten: Ein schwerwiegender Verstoß kann zu Rechtsstreitigkeiten seitens der Verbraucher oder Arbeitnehmer führen, die von dem Verstoß betroffen sind. Ein weiterer Kostenfaktor für die Nichteinhaltung von IT-Compliance-Vorschriften sind die Anwaltskosten.
Datenwiederherstellungskosten: Ihr Unternehmen ist für die Wiederherstellung aller Daten verantwortlich, die bei der Sicherheitsverletzung aufgrund Ihrer Nichteinhaltung verloren gegangen sind.
Geldbußen: Die Höhe Ihres Bußgeldes hängt von der Vorschrift ab, gegen die Sie verstoßen haben, und von der Schwere Ihres Verstoßes.
Was ist IT-Sicherheitscompliance?
Cybersicherheits-Compliance umfasst auf ihrer grundlegendsten Ebene die Einhaltung der von einer Behörde, einem Gesetz oder einer Autoritätsgruppe festgelegten Normen und behördlichen Anforderungen. Unternehmen müssen Compliance erreichen, indem sie risikobasierte Kontrollen einsetzen, die die Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Informationen schützen (CIA).
Welche Rolle spielt die IT bei der Compliance?
Als Mitglied des IT-Compliance-Teams helfen Sie bei der Untersuchung technologiebezogener Compliance-Belange im Unternehmen, wie z. B. Informationssicherheit, Identitätsmanagement, Benutzerzugriff und Datenintegrität.
Was ist der Unterschied zwischen IT-Audit und IT-Compliance?
Compliance ist häufig Gegenstand strategischer Gespräche darüber, wohin sich die Organisation bewegt und was sie braucht, um ihre Ziele auf konforme Weise zu erreichen. Bei der Prüfung wird überprüft, ob diese Ziele in der beabsichtigten Weise erreicht wurden.
Was ist der Unterschied zwischen IT-Sicherheit und IT-Compliance?
Zusammenfassend bezieht sich Sicherheit auf die Systeme und Kontrollen, die ein Unternehmen zur Sicherung seiner Vermögenswerte einführt, während sich Compliance auf die Erfüllung der von Dritten festgelegten Kriterien wie Best Practices oder regulatorische Anforderungen bezieht.
Was sind die 4 Säulen der IT-Prüfung?
Vier Säulen eines effektiven Prüfungsausschusses
Diese Präsentation stellt die vier Säulen eines effektiven Prüfungsausschusses dar, die Unabhängigkeit, Qualifikationen, interne Revisionsfunktion und Erneuerung umfassen und den Prüfungsausschüssen dabei helfen, die Prüfungsgenauigkeit aufrechtzuerhalten.
Was ist ein Beispiel für IT-Compliance?
Beispielsweise sollten Mitarbeitergeräte nicht wahllos auf Unternehmensdaten untersucht werden, wenn dabei die Gefahr besteht, dass persönliche Informationen preisgegeben werden. Darüber hinaus sollten Mitarbeiter durch ein Bewusstsein für Datensicherheit bei der IT-Compliance mithelfen.
Ist IT-Compliance ein guter Beruf?
Ein qualifizierter Compliance-Spezialist zu werden, kann eine lohnende Karriere mit Perspektiven in einer Vielzahl von Branchen sein. Compliance-Spezialisten sind Regulierungsexperten, die grundsätzlich dafür sorgen, dass Unternehmen und Organisationen alle geltenden Regeln und Vorschriften einhalten.
Letzter Gedanke
Um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen die IT-Compliance-Standards einhält, sind die richtige Software und Dienstleistungen erforderlich. Datenermittlung und -klassifizierung sind insbesondere die ersten Schritte jeder Lösung. Sie können Software verwenden, die zur Durchführung der E-Discovery-Phase der Compliance entwickelt wurde, Sie müssen jedoch ein effektives und umfassendes Programm finden. Um Organisationsadministratoren zu unterstützen, greifen einige Programme auf künstliche Intelligenz und maschinelles Lernen zurück. Nachdem Sie Daten gefunden und kategorisiert haben, benötigen Sie eine Möglichkeit, Compliance-Regeln wirksam umzusetzen. Jeder Compliance-Standard hat seine eigenen Spezifikationen, daher sollten sich die Anwendung und andere externe Unterstützung auf die Regeln konzentrieren, die für die Organisation von entscheidender Bedeutung sind. Die Datenaufbewahrung und -entsorgung soll durch die Lösung ermöglicht werden. Die Verhinderung und der Schutz von Datenverlusten in sozialen Medien, E-Mails und mobilen Anwendungen sollten ebenfalls Teil der Lösungen sein.
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Bibliographie
