合规是一个众所周知的法律术语，因为它与遵守规则和法规有关，但这是否意味着它与法律有关？ 了解更多。 本文详细讨论合规官。 您想学习如何成为一名合规官吗？ 了解典型的合规官工作职责。 我们定义了合规官的角色、资格、四项职责和培训。
合规官：定义
合规官是一名员工，其职责是确保组织遵守外部监管和法律标准以及内部政策和章程。 首席合规官通常是公司合规部门的负责人。
此外，合规官员有责任与管理层和员工合作，以识别和管理监管风险。 他们的目标是确保组织有系统和程序来充分衡量和管理其面临的风险。 合规官提供内部服务，有效支持业务领域履行其遵守相关法律、法规和内部程序的职责。
合规官做什么？
合规官是公司的一名员工，他协助公司维护政策和程序以遵守行业的监管框架。 合规官的职责还可能包括审查和制定外部沟通指南，例如在电子邮件中强制免责声明或检查位置以确保它们可访问且安全，以减少企业违反法律和法规的可能性。 此外，合规官还可以创建或更新内部政策并监督程序审计。
对于合规官来说，在违规后采取正确的纪律措施以防止重复违规至关重要。 为了帮助确定可以改进的潜在领域，合规官的职责之一是确保对合规程序进行持续监控和审查。
预计公司合规官将对公司规则做出中立的评估。 如果其他员工（包括管理层和高管）迫使您忽视违规行为，则可能会处以可能导致财务损失甚至公司倒闭的巨额罚款或制裁。
首席合规官 (CCO) 通常出现在较大的组织中，以监督与合规相关的运营。 合规官通常是公司的总法律顾问，但情况并非总是如此。 不同阶段包括（首席合规官、合规官、合规和隐私官、合规经理、隐私官、合规分析师、合规专员、合规律师助理、合规内部审计师等）
合规官的资格
通过遵守内部和外部法律、章程和政策，合规官协助企业做到这一点。 那么，合规官有哪些独特的技能使他们与众不同且受欢迎？ 管理影响者营销活动并确保其合规性可能属于合规官的职权范围。 为在其他国家提供服务的公司工作的人必须遵守国际法律法规。 他们甚至可能被要求在国外时监督团队。
许多雇主还重视工商管理硕士学位或注册会计师证书等热门认证。 其他有益的认证包括 CCEP（认证合规与道德专业人士）和 IACCP（投资顾问认证合规专业人士）。 这提高了合规官的资格。
确定合规官的资格需要以下技能和认证：
每个合规官应具备的技能包括
＃1。 杰出的组织能力（OO)
合规官的资格必须包括能够有效地执行多项任务并管理好时间的专业人员。
#2。 有效沟通的能力
成功解决问题的合规官必须用通俗易懂的语言解释问题。 他们还提供纠正计划，邀请利益相关者提供解决方案，然后跟进以确保问题已得到解决。）
＃3。 评估与解释
合规官是好奇和创造性的问题解决者，能够快速准确地感知、理解和解释事实。
#4。 批判性推理技巧
为了提供重要的评估以提高公司的财务状况。 确定领导者以促进最终目标并指导团队前进，费用审查员必须与各种利益相关者合作。
＃5。 诚信
这还包括合规官的资格。 合规官必须真诚，不掩盖任何错误。
具有当前 IT 和业务技术知识的专业人员是合规官的资格。 他们还应该了解安全和监管要求。 这涉及在跟上技术发展的同时预防、检测和纠正合规违规行为的跟踪记录。
合规官的职责
合规官必须确保其组织遵守所有适用的国内和国际法律。
- 他们还必须确保员工遵守内部合规政策。
- 合规官与组织内的团队合作创建、执行和维护合规计划。
- 协调、检查和更新当前的会计政策和做法。
- 组织持续的材料和沟通工具审查，以确保部门遵守合规要求。
- 遵守监管报告要求和提交截止日期。
- 进行合规检查，然后分析不同部门的结果
- 通过指导员工纠正做法并避免重复违规，促进对审计结果的补救。
- 对新入职的员工进行培训，让他们了解法规的最新情况。
另请参阅： 什么是客户关系管理工具：定义、流程和示例
合规官的四项职责
合规官在各种商业环境中都很普遍，包括医疗保健、金融机构、高等教育和企业。
他们的职责包括确保他们正确准备财务文件并按时提交。 无论您想在哪里担任合规官。 合规官确保安全预防措施符合适用标准。 您还需要具备高道德标准、对细节的敏锐关注和有效的沟通能力。
合规官必须能够管理员工并激励他们监督的人员做好工作。 他们还可能与各种各样的人互动，包括高级管理人员、他们监督的合规专业人士和公司代表（也可能是客户）。
合规官的其他职责包括与公司所有者、首席执行官和首席财务官会面。 然后，他们可能会与他们的团队开会，讨论问题和法律的潜在变化。 为了解释该协会最近的营销活动如何违反合规工作，他们可能还需要致电销售公司产品的员工。
成为合规官的步骤
合规官有不同的机会。 对于那些喜欢遵守规则的人来说，从事合规职业可能不是一个坏主意。 他们的职责是确保所有公司流程和程序都必须遵守法律。 合规官负责确保这种情况发生。 组织内部流程和程序的标准化和文档化属于合规团队的职权范围。 该领域在法规不断提高的行业中活跃并不断扩大。 如果您对作为合规官的工作感兴趣，这里有一些成为合规官的常见方法。
＃1。 在您选择的领域获得学士学位
通常，合规官必须至少拥有学士学位。 尽管合规官没有特定的学位，但想要担任合规官的人通常拥有商业、金融或刑事司法学士学位。
您可以考虑申请各种公司部门，并确保公司遵守法律要求和最佳实践。 有鉴于此，未来的合规官可能会决定先完成与他们希望进入的领域（例如医疗保健或金融）相关的领域的学士学位课程，然后再通过 MLS 合规学位提高他们的技能。
完成本科学习后的有利下一步是法律研究硕士 (MLS)。 MLS 学位提供法律分析、沟通和程序方面的指导。 这些风险管理和合规计划的学生准备监督任何组织的合规计划，无论部门如何。 毕业后，您有能力履行这些职责并在组织内担任领导职务。
MLS 学位可以在两年内完成。 在此期间，您将获得该领域的知识以及专业网络和成长的机会。
在合规性字段中有不同的字段可供选择，它们是：
- 医疗保健合规
- 财务合规
- 公司合规
- 数据和网络安全合规性
选择你想进入的浓度是有帮助的。 作为本科生，您可以攻读相关领域的学位，并专注于要应用于特定行业的合规领域。 内容知识和各种技能组合将共同指导您的职业道路。
如果您想在该行业担任合规官，您可能想在医疗保健相关领域攻读学士学位，例如护理、医疗保健管理或医疗保健管理。 医疗保健合规官可能需要认证。
#2。 申请进入职位并获得工作经验。
合规官工作的领域应该是他们完全熟悉的。 他们应该理解组织运营的内部运作以及合规性与它们的关系。 通过在所选领域获得工作经验，专家可能能够转变为合规角色。 由于他们将作为官员这样做，雄心勃勃的年轻合规官员可能希望寻找管理和领导的机会。
如果您拥有学士学位并受雇于一家公司，您可以告诉您的经理您对合规工作感兴趣，如果您尚未在该部门工作，则可以询问这样做的要求。 随着您晋升合规官职位，您可能能够在入门级职位中获得在职合规经验。
美国劳工统计局 (BLS) 报告称，合规官员就业岗位数量最多的行业包括：
- 联邦政府，在行政部门内
- 州政府，不包括学校和医院。
- 地方政府，不包括学校和医院
- 公司和企业的管理
- 保险公司
#3。 获得认证
一些合规领域受益于或需要特定认证，例如：
- 通过企业合规与道德协会 (SCCE) 认证的合规与道德专业计划 (CCEP)
- 道德与合规官员协会 (ECOA)，
- 全国联邦信用合作社协会 (NAFCU),
- 国际商业与财务管理学院 (IABFM)，以及
- 美国银行家协会 (ABA)。
高等教育可能对想要在职业生涯中取得进步的合规官员有所帮助。 您可以从多个专注于合规性的在线法律研究硕士课程中进行选择，您可以按照自己的节奏学习和学习。 此外，还提供合规性硕士课程。
为了在从事全职工作的同时推进您的职业生涯，请从您的雇主那里了解他们建议的大学、课程或认证。 如果您目前持有学士学位，请寻找与合规官相关的 MLS 学位或研究生学位，这样您就有了进入合规领域所需的培训。 合规官可能在银行、投资公司、股票市场公司、养老基金、信托办公室或保险公司等金融机构和企业工作。
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合规官培训
为了保住公司的工作，员工必须成功完成合规官培训。 合规官培训通常会检查员工在受雇于公司时应遵守的特定公司政策，但它也可能涵盖适用于整个行业的法律或标准。
合规培训有两个目标。 首先，它有助于新员工理解工作中的指导方针和标准。 培训让员工清楚地知道他们应该如何在特定情况下采取行动，以保护自己和同事的身心健康。 其次，合规培训让雇主有机会清楚地解释所有法律、规则和安全程序，降低他们面临法律后果的风险。
这些优势应该足以确保合规培训始终是您风险管理战略的一部分。 然而，合规官培训只有在其全面而引人入胜、令人难忘和相关的情况下才能成功。 因此，在您的培训计划中包含所有相关主题并尽力吸引员工的注意力至关重要。
合规科目合规培训
由于您提供的合规培训，您的每一位员工都应该有一个安全的工作场所。 利用这个机会谈论与工作场所和员工安全有关的任何事情。 每个组织和行业都会有一套不同的合规培训主题。 甚至培训的类型也可能因职位和部门内部而异。
例如，某些行业（例如医疗保健或金融服务）比其他行业（例如软件即服务 (SaaS) 业务）受到更多监管。 他们需要更多关于萨班斯-奥克斯利法案和 HIPAA 法规等主题的指导。 它们包括以下内容：
- 工作场所安全与暴力
- 反骚扰。
- 利益冲突
- 风险管理
- 平等和包容教育
- 问题报告程序
- 州和联邦法律
- 公司政策和程序
- 行为准则
- 数据安全与隐私
- 识别和预防欺诈
- 就业歧视
- OSHA 和工作场所安全法规
- 工作中的药物滥用
合规官培训的部门差异也是可能的。 例如，企业可能会要求财务部门的员工比生产部门的员工接受更全面的防止欺诈培训。
如何通过合规培训确保成功
确保您的合规官培训全面且具有教育意义的一个好方法是讨论上述主题。
但是，您如何确保您的学生记住它呢？ 为了使您的培训变得有趣和有趣，请考虑以下建议：
为了使合规官培训对员工来说更加愉快和有效，请使用真实世界的示例和会话语言（不是法律术语）。
使用各种教学工具保持对教学的兴趣，包括视频、测试、角色扮演活动等。利用合规培训的结果改进公司的运营。 为确保可获得最新信息，请使用第三方工具。
合规官培训再简述
通过为员工提供合规官培训，您可以确保他们了解影响您的业务运营方式的所有内部和外部规则和法律。 此外，它保证他们知道他们在工作中必须如何以及为什么必须遵循他们。
有效的培训可以通过引导员工了解道德和合规问题如何适用于他们在工作场所的角色的示例，为他们提供处理可能面临的各种情况和困境所需的方向。
有效的合规官培训可促进员工成功。 他们可以在较少监督的情况下有效运作，因为他们知道自己的职责和局限性。 他们也知道如何应对，以及在面临考验他们的道德训练的新情况时该怎么做。
还请阅读 合规管理系统
合规官培训的好处
一般来说，工人不会故意违法。 那天早上他们来上班并不是为了破坏它，而且他们也从来没有打算这样做。 员工违反规则的原因通常是他们没有意识到它或不理解它与他们的工作有何关系。
接受过道德和合规培训的员工能够更好地遵守这些规则并保持合规。 多亏了它，他们可以更轻松地找到并报告他们注意到的任何违规行为。 此外，他们可以帮助在违规发生之前识别潜在的合规问题，从而有可能将他们的同事从危机中解救出来。
合规官培训可以将合规整合到您的组织文化中。 但是，您的培训记录将证明您的组织对其员工进行了有关各种法规的培训，并且您已采取措施在出现合规问题甚至诉讼时保持合规。 这有助于降低贵公司的责任和法律诉讼风险。
有效的工作场所合规培训计划可帮助您的企业合法经营、降低责任风险并遵守法规。 这会将安全程序的责任转移给员工，并在员工试图对您的公司提起诉讼的情况下保护企业
最后，它保护企业免受各种可能招致巨额罚款、民事责任甚至刑事指控的法律、行政甚至公司违规行为
合规官的薪水
美国劳工统计局 (BLS) 报告称，75,620 年合规官的全国平均年薪为 2020 美元。在美国，估计有 327,360 人担任合规官职位，最高 10% 的人获得平均年薪115,220 美元。
工资也受到高等教育的影响。 根据美国劳工统计局关于教育程度如何影响收入的报告，1,545 年拥有硕士学位的人的每周收入中位数为 2020 美元，而拥有学士学位的人的每周收入中位数为 1,305 美元。
BLS 报告称，全国合规官员的就业率很高，地点商数经常超过一，这表明该职业的就业份额高于全国平均水平
合规官薪酬最高的城市
成功的合规官受到公司的高度评价。 他们通常得到丰厚的报酬，有晋升的途径和有吸引力的薪水和福利待遇。
合规官在 71,100 年的工资中位数为 2020 美元。当年收入最高的 25% 的人的收入为 95,330 美元，而收入最低的 25% 的人当年的收入为 52,670 美元。
- 纽约 - 每年 88,182 美元
- 华盛顿特区- 每年 88,248 美元
- 伊利诺伊州芝加哥- 每年 71,598 美元
- 佛罗里达州坦帕市- 每年 67,164 美元
- S犹他州老湖城- 每年 70,181 美元
- 达拉斯，德克萨斯- 每年 72,996 美元
- 美国佐治亚州亚特兰大- 每年 63,207 美元
- 德克萨斯州休斯顿，- 每年 63,566 美元6
合规官是个好工作吗？
合规官被评为第 17 位最佳商业工作。 工作是根据他们提供难以捉摸的因素组合的能力来排名的。 合规官必须与管理层和业务部门合作，以确保制定适当和适当的风险管理计划，以指定在潜在的合规违规事件中如何应对。
结论
合规官需要了解组织并了解任何潜在的违规行为。 他必须清楚地传达组织的核心道德价值观和合规要求。 为了告知员工重要的法规更新和变化，合规官会安排定期培训课程。 这在变化迅速的监管环境中尤其重要。
常见问题
合规面试的目的是什么？
客户合规访谈的目的是：
- 对索赔人的情况进行深入分析
- 从索赔人那里收集准确的信息。
- 重申索赔人的义务。
- 根据推荐人的理由讨论此事
什么是合规风险？
这是不遵守行业法律法规、内部政策或推荐的最佳实践的危险。 这会使企业面临可能的法律后果、财务没收和重大损失。 完整性风险是合规风险的另一个名称。
什么是合规审计？
对适用法律、法规和规章以及主管当局发布的其他命令和指令的符合性评估称为合规性审计。
