Відповідність є загальновідомим юридичним терміном, оскільки він пов’язаний із дотриманням правил і норм, але чи означає це, що йдеться про закон? Вивчайте більше. У цій статті детально розглядаються відповідальні особи. Хочете дізнатися, як стати комплаєнс-офіцером? Дізнайтеся про типові посадові обов’язки спеціаліста з відповідності. Ми визначили роль, кваліфікацію, чотири обов’язки та навчання спеціаліста з комплаєнсу.
Відповідальний за відповідність: визначення
Відповідальний за відповідність – це працівник, який відповідає за дотримання організацією як зовнішніх регулятивних і правових стандартів, так і внутрішньої політики та підзаконних актів. Головний спеціаліст із комплаєнсу зазвичай очолює відділ комплаєнсу компанії.
Крім того, відповідальні за комплаєнс зобов’язані перед роботодавцями співпрацювати з керівництвом і персоналом для виявлення та управління регулятивним ризиком. Їх мета полягає в тому, щоб забезпечити наявність в організації систем і процедур для адекватного вимірювання та управління ризиками, з якими вона стикається. Спеціалісти з комплаєнсу надають власну службу, яка ефективно підтримує бізнес-сфери у виконанні ними обов’язків щодо дотримання відповідних законів, нормативних актів і внутрішніх процедур.
Чим займаються відповідальні особи?
Відповідальний за дотримання законодавства – це працівник компанії, який допомагає компанії підтримувати політику та процедури для дотримання галузевої нормативної бази. Обов’язки спеціаліста з комплаєнсу також можуть включати перевірку та встановлення вказівок для зовнішнього спілкування, наприклад обов’язкове застереження в електронних листах або перевірку місць, щоб переконатися, що вони доступні та безпечні, щоб зменшити ймовірність того, що бізнес порушить закони та правила. Крім того, спеціалісти з комплаєнсу також можуть створювати або оновлювати внутрішні політики та контролювати перевірки процедур.
Для спеціаліста з комплаєнс вкрай важливо застосувати правильні дисциплінарні заходи після нормативного порушення, щоб запобігти повторному порушенню. Для того, щоб допомогти визначити потенційні сфери, де можна було б удосконалити, одним із обов’язків спеціаліста з комплаєнс є також забезпечення постійного моніторингу та перегляду процедур комплаєнсу.
Очікується, що керівники корпоративного комплаєнсу нададуть нейтральну оцінку корпоративним правилам. Значні штрафи або санкції, які можуть призвести до фінансових втрат або навіть закриття компанії, можуть бути накладені, якщо інші співробітники, включаючи керівництво та керівників, тиснуть на вас, щоб ви ігнорували порушення.
Керівник з комплаєнсу (CCO) зазвичай присутній у великих організаціях для нагляду за операціями, пов’язаними з комплаєнсом. Відповідальний за комплаєнс зазвичай є головним юрисконсультом компанії, але це не завжди так. До різних етапів належать (керівник із комплаєнсу, спеціаліст з комплаєнсу, спеціаліст із комплаєнсу та конфіденційності, менеджер із комплаєнсу, спеціаліст із конфіденційності, аналітик із комплаєнсу, спеціаліст із комплаєнсу, помічник юриста з комплаєнсу, внутрішній аудитор із комплаєнсу тощо).
Кваліфікація Complaence Officer
Дотримуючись внутрішніх і зовнішніх законів, підзаконних актів і політик, спеціалісти з комплаєнсу допомагають підприємствам у цьому. Якими унікальними навичками володіють спеціалісти з комплаєнсу, що робить їх унікальними та затребуваними? Управління маркетинговими кампаніями впливових осіб і забезпечення їх відповідності може входити до сфери комплаєнс-офіцера. Ті, хто працює в компаніях, які пропонують свої послуги в інших країнах, повинні дотримуватися міжнародних законів і правил. Вони навіть можуть бути зобов’язані наглядати за командами, поки ті перебувають за кордоном.
Багато роботодавців також цінують ступінь магістра з ділового адміністрування або затребувану сертифікацію, таку як CPA. Інші корисні сертифікати включають CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) і IACCP (Investment Adviser Certified Professional Compliance). Це підвищує кваліфікацію комплаєнс-офіцера.
Для визначення кваліфікації спеціаліста з відповідності необхідні такі навички та сертифікати:
Навички, якими повинен володіти кожен спеціаліст із відповідності
# 1. Видатні організаційні здібності (OO)
Кваліфікація відповідального за комплаєнс має включати професіоналів, які можуть ефективно виконувати багато завдань одночасно та добре розподіляти свій час.
#2. Здатність до ефективного спілкування
Комплаєнс-офіцер, який успішно вирішує проблеми, повинен пояснити проблему простою мовою. Вони також надають план виправлення, запрошують зацікавлених сторін запропонувати рішення, а потім перевіряють, чи проблему вирішено.)
# 3. Оцінка та інтерпретація
Офіцери з комплаєнсу допитливі, креативно вирішують проблеми та здатні швидко й точно сприймати, розуміти та інтерпретувати факти.
#4. Навички критичного міркування
Для надання критичних оцінок для покращення фінансового стану компанії. Визначте лідерів, щоб сприяти досягненню кінцевої мети, і направляти команду вперед, експерти з витрат повинні співпрацювати з різними колами.
# 5. Цілісність
Це також включає кваліфікацію спеціаліста з комплаєнсу. Спеціаліст з комплаєнс повинен бути щирим і не приховувати жодної помилки.
Професіонали з поточними знаннями ІТ та бізнес-технологій є кваліфікацією для відповідальних за дотримання вимог законодавства. Вони також повинні знати про безпеку та нормативні вимоги. І це передбачає досвід запобігання, виявлення та виправлення порушень відповідності, не відставаючи від технологічного розвитку.
Обов'язки відповідального за комплаєнс
Офіцери з комплаєнсу повинні переконатися, що їхня організація дотримується всіх чинних законів, як національних, так і міжнародних.
- Вони також повинні переконатися, що працівники дотримуються внутрішньої політики відповідності.
- Офіцери з комплаєнсу працюють із командами всередині своєї організації, щоб створювати, виконувати та підтримувати програми комплаєнсу.
- Координація, перевірка та оновлення поточної облікової політики та практики.
- Організуйте постійні перевірки матеріалів і інструментів комунікації, щоб переконатися, що відділи дотримуються вимог щодо відповідності.
- Дотримуйтеся нормативних вимог до звітності та термінів подання.
- Проводьте перевірки відповідності, а потім аналізуйте результати для різних відділів
- Сприяти виправленню висновків аудиту, інструктуючи персонал виправляти практику та уникати повторних порушень.
- Проведіть навчання для новоприйнятих працівників, щоб ознайомити їх з положеннями.
Читайте також: Що таке інструменти управління взаємовідносинами з клієнтами: визначення, процес і приклади
Чотири обов’язки спеціаліста з комплаєнсу
Комплаєнс-офіцери поширені в різних бізнес-середовищах, включаючи охорону здоров’я, фінансові установи, вищу освіту та підприємства.
В їхні обов’язки входить забезпечення правильного складання фінансових документів, а також їх своєчасне подання. Незалежно від того, де ви хочете працювати спеціалістом з комплаєнсу. Офіцери з відповідності гарантують, що заходи безпеки відповідають чинним стандартам. Ви також повинні мати високі моральні стандарти, пильну увагу до деталей і здатність до ефективного спілкування.
Офіцери з комплаєнсу повинні вміти керувати співробітниками та мотивувати тих, кого вони підпорядковують, добре виконувати свою роботу. Вони також можуть взаємодіяти з різними людьми, включно з топ-менеджерами, фахівцями з комплаєнсу, яких вони контролюють, і представниками компанії (які також можуть бути клієнтами).
Інші обов’язки спеціаліста з комплаєнсу включають зустрічі з власником компанії, виконавчим директором і головним фінансовим директором. Потім вони можуть провести зустріч зі своєю командою, щоб обговорити проблеми та можливі зміни до законодавства. Щоб пояснити, як остання маркетингова кампанія асоціації порушила зусилля щодо відповідності, їм також може знадобитися зателефонувати партнеру, який продає продукцію компанії.
Кроки, щоб стати спеціалістом з відповідності
Існують різні можливості для відповідальних працівників. Кар’єра в комплаєнсі може бути непоганою ідеєю для тих, хто любить дотримуватися правил. Їхні обов’язки полягають у тому, щоб усі корпоративні процеси та процедури відповідали закону. І відповідальний за відповідність відповідає за те, щоб це сталося. Стандартизація та документування внутрішніх процесів і процедур організації підпадають під компетенцію команд контролю відповідності. Ця сфера є активною та розширюється в галузі, де правила постійно зростають. Якщо вас цікавить робота спеціаліста з комплаєнсу, ось кілька поширених способів стати ним.
# 1. Отримайте ступінь бакалавра у своїй галузі
Як правило, відповідальний працівник повинен мати принаймні ступінь бакалавра. Хоча спеціального ступеня для спеціалістів з комплаєнсу немає, люди, які хочуть працювати спеціалістами з комплаєнсу, часто мають ступінь бакалавра в галузі бізнесу, фінансів або кримінального правосуддя.
Ви можете подати заявку в різні корпоративні сектори та переконатися, що компанії дотримуються вимог законодавства та передового досвіду. Зважаючи на це, майбутній спеціаліст із комплаєнсу може вирішити завершити програму бакалавра у сфері, пов’язаній із тією, до якої він хоче вступити (наприклад, охорона здоров’я чи фінанси), перш ніж підвищити свій набір навичок, отримавши ступінь MLS із комплаєнсу.
Переважним наступним кроком після закінчення бакалаврату є ступінь магістра юридичних наук (MLS). Ступінь MLS пропонує навчання правовому аналізу, комунікації та процедурі. Студенти цих програм управління ризиками та комплаєнс готові наглядати за ініціативами комплаєнсу в будь-якій організації, незалежно від сектору. Після закінчення навчання ви готові виконувати ці обов’язки та займати керівні посади в організації.
Ступінь MLS можна отримати за два роки. Протягом цього часу ви отримуєте знання в галузі та можливості для професійного спілкування та зростання.
У полі відповідності можна вибрати різні поля, а саме:
- Дотримання правил охорони здоров'я
- Фінансова відповідність
- Корпоративна відповідність
- Відповідність даним і кібербезпеці
Корисно вибрати концентрацію, в яку ви хочете піти. Будучи студентом бакалаврату, ви можете отримати ступінь у суміжній галузі та спеціалізуватися в області відповідності, яка буде застосовуватися в конкретній галузі. Разом знання змісту та різноманітні набори навичок керуватимуть вашим кар’єрним шляхом.
Можливо, ви захочете здобути ступінь бакалавра в галузі, пов’язаній із охороною здоров’я, як-от сестринська справа, адміністрування охорони здоров’я чи управління охороною здоров’я, якщо ви хочете працювати спеціалістом із дотримання норм у галузі. Сертифікати можуть знадобитися для спеціалістів з контролю за дотриманням правил охорони здоров’я.
#2. Подайте заявку на вакансію та отримайте досвід роботи.
Сфери, в яких працюють відповідальні за комплаєнс, повинні бути їм добре знайомі. Вони повинні розуміти внутрішню роботу організації та те, як відповідність пов’язана з ними. Експерт може стати комплаєнсом, отримавши досвід роботи у вибраній сфері. Оскільки вони будуть робити це як офіцери, амбітні молоді спеціалісти з комплаєнсу, можливо, захочуть шукати можливості керувати та керувати.
Якщо ви маєте ступінь бакалавра і працюєте в компанії, ви можете повідомити своєму керівнику, що ви зацікавлені в роботі з відповідністю, і поцікавитися вимогами для цього, якщо ви ще не працюєте в цьому відділі. У міру переходу на посаду спеціаліста з комплаєнсу ви можете отримати досвід роботи з комплаєнс на посаді початкового рівня.
Бюро статистики праці (BLS) повідомляє, що до галузей із найбільшою кількістю робочих місць для спеціалістів із дотримання законодавства належать:
- Федеральний уряд, у складі виконавчої влади
- уряд штату, за винятком шкіл і лікарень.
- Органи місцевого самоврядування, за винятком шкіл і лікарень
- Управління підприємствами та підприємствами
- Страхові перевізники
#3. Отримати сертифікати
Деякі сфери відповідності вимагають або потребують спеціальних сертифікатів, наприклад:
- Сертифікована професійна програма з комплаєнсу та етики (CCEP) через Товариство корпоративної відповідності та етики (SCCE)
- Асоціація спеціалістів з питань етики та відповідності (ECOA),
- Національна асоціація федеральних кредитних спілок (NAFCU),
- Міжнародна академія бізнесу та фінансового менеджменту (IABFM), і
- Американська асоціація банкірів (ABA).
Вища освіта може бути корисною для спеціалістів з комплаєнсу, які хочуть просуватися у своїй кар’єрі. Ви можете вибрати одну з низки магістерських онлайн-програм з юридичних досліджень з акцентом на відповідність, де ви можете навчатися та навчатися у своєму власному темпі. Крім того, пропонуються програми магістра з комплаєнсу.
Щоб просунути свою кар’єру в дотриманні законів, працюючи повний робочий день, дізнайтеся у свого роботодавця, які коледжі, програми чи сертифікати він пропонує. Якщо ви наразі маєте ступінь бакалавра, шукайте ступінь MLS або ступінь вищої освіти, який пов’язаний із відповідальним працівником, щоб мати підготовку, необхідну для входу в сферу відповідності. Офіцери з комплаєнсу можуть працювати у фінансових установах і підприємствах, таких як банки, інвестиційні фірми, компанії фондового ринку, пенсійні фонди, трастові офіси або страхові компанії.
Зареєструватися тут
Навчання відповідального спеціаліста
Щоб зберегти свою роботу в компанії, працівники повинні успішно пройти навчання спеціаліста з комплаєнсу. Навчання спеціалістів із відповідності зазвичай вивчає конкретну політику компанії, якої працівники повинні дотримуватися під час роботи в компанії, хоча воно також може охоплювати закони чи стандарти, які застосовуються до всієї галузі.
Навчання комплаєнсу має дві мети. По-перше, це допомагає новим працівникам зрозуміти принципи та стандарти на роботі. Навчання пояснює працівникам, як вони повинні діяти в конкретних ситуаціях, щоб захистити своє фізичне та психічне благополуччя та благополуччя своїх колег. По-друге, навчання відповідності дає роботодавцям можливість чітко пояснити всі закони, правила та процедури безпеки, зменшуючи ризик зіткнутися з юридичними наслідками.
Ці переваги мають бути достатніми, щоб гарантувати, що навчання відповідності є частиною вашої стратегії управління ризиками. Однак підготовка спеціаліста з комплаєнсу є успішною лише в тому випадку, якщо вона є настільки ж захоплюючою, такою, що запам’ятовується та доречною, як і всебічною. Тому дуже важливо включити всі відповідні теми до вашої програми навчання та зробити все можливе, щоб утримати увагу співробітників.
Навчання з комплаєнсу
Кожен із ваших співробітників має мати безпечне місце для роботи завдяки навчанню відповідності, яке ви надаєте. Скористайтеся цією нагодою, щоб поговорити про все, що стосується робочого місця та безпеки працівників. Кожна організація та галузь матиме різний набір тем для навчання відповідності. Навіть типи навчання можуть відрізнятися залежно від посади та всередині відділу.
Наприклад, деякі сектори, як-от охорона здоров’я чи фінансові послуги, підлягають більшому регулюванню, ніж інші, як-от компанії, що займаються програмним забезпеченням як послугою (SaaS). Їм знадобиться більше інструкцій з таких тем, як закон Сарбейнса-Окслі та правила HIPAA. вони складаються з наступного:
- Безпека на робочому місці та насильство
- Боротьба з домаганнями.
- Конфлікти інтересів
- Управління ризиками
- Освіта рівності та інклюзії
- Процедури звітування про проблеми
- Закони штату та федеральні
- Політика та процедури компанії
- Кодекс поведінки
- Безпека та конфіденційність даних
- Виявлення та запобігання шахрайству
- Дискримінація при працевлаштуванні
- Правила OSHA та безпека на робочому місці
- Зловживання психоактивними речовинами на роботі
Також можливі відомчі розбіжності в підготовці відповідальних працівників. Наприклад, підприємства можуть вимагати, щоб працівники фінансового відділу проходили більш ретельне навчання із запобігання шахрайству, ніж працівники виробничого відділу.
Як досягти успіху за допомогою навчання відповідності
Чудовий спосіб гарантувати, що підготовка вашого спеціаліста з комплаєнсу буде всебічною та повчальною, це обговорити вищезазначені теми.
Однак як зробити так, щоб ваші учні запам’ятали це? Щоб ваш тренінг був цікавим і цікавим, враховуйте наступні пропозиції:
Щоб зробити навчання спеціаліста з комплаєнсу більш приємним і ефективним для співробітників, використовуйте реальні приклади та розмовну мову (не юридичну).
Підтримуйте інтерес до інструкцій за допомогою різноманітних навчальних інструментів, включаючи відео, тести, рольові ігри тощо. Внесіть покращення в діяльність вашої компанії, використовуючи результати вашого тренінгу з комплаєнсу. Щоб забезпечити доступ до найновішої інформації, використовуйте інструменти сторонніх розробників.
Ще одне коротке пояснення щодо навчання відповідального спеціаліста
Проводячи навчання спеціалістів з комплаєнсу, ви можете переконатися, що вони обізнані з усіма внутрішніми та зовнішніми правилами та законами, які впливають на роботу вашого бізнесу. Крім того, це гарантує, що вони знають, як і чому вони повинні слідувати їм у своїй роботі.
Ефективне навчання може дати працівникам орієнтири, необхідні для вирішення різних ситуацій і дилем, з якими вони можуть зіткнутися, провівши їх через приклади того, як питання етики та відповідності застосовуються до їхніх ролей на робочому місці.
Ефективне навчання спеціаліста з комплаєнсу сприяє успіху співробітників. Вони можуть ефективно працювати з меншим наглядом, оскільки усвідомлюють свої обов’язки та обмеження. Вони також знають, як реагувати та що робити, коли стикаються з новими обставинами, які піддають випробуванню їх етичну підготовку.
ЧИТАЙТЕ ТАКОЖ СИСТЕМА УПРАВЛІННЯ ВІДПОВІДНІСТЮ
Переваги навчання відповідального спеціаліста
Загалом працівники навмисно не порушують закон. Вони не прийшли на роботу того ранку з наміром зламати його, і вони ніколи не планували це робити. Причина, по якій працівник порушує правило, часто полягає в тому, що він не знав про це або не розумів, як це стосується його роботи.
Співробітники, які пройшли тренінги з етики та комплаєнсу, краще можуть дотримуватися цих правил і залишатися відповідними. Завдяки цьому їм легше знаходити та повідомляти про помічені порушення. Крім того, вони можуть допомогти виявити потенційні проблеми з відповідністю до того, як станеться порушення, потенційно врятувавши своїх колег від кризи.
Навчання спеціаліста з комплаєнсу дає змогу інтегрувати комплаєнс у вашу організаційну культуру. Однак ваші записи про навчання демонструватимуть, що ваша організація навчала своїх співробітників різноманітним нормам і що ви вживали заходів для дотримання відповідності у разі виникнення проблеми з відповідністю або навіть судового позову. Це може допомогти зменшити відповідальність вашої компанії та ризик судового позову.
Ефективна програма навчання відповідності на робочому місці допоможе вашому бізнесу працювати законно, зменшити ризики відповідальності та дотримуватися нормативних актів. Це повертає відповідальність за процедури безпеки на працівника та захищає бізнес у випадку, якщо працівник спробує подати позов проти вашої компанії
Нарешті, це захищає бізнес від різноманітних юридичних, адміністративних і навіть корпоративних порушень, які можуть призвести до великих штрафів, цивільної відповідальності та навіть кримінальних звинувачень
Зарплата комплаєнс-офіцера
Бюро статистики праці (BLS) повідомляє, що національна середня річна заробітна плата офіцерів з комплаєнсу становила $75,620 2020 у 327,360 році. У Сполучених Штатах приблизно 10 115,220 осіб працювали на посадах офіцерів з комплаєнсу, причому XNUMX% найвищих отримували середню річну зарплату. XNUMX XNUMX доларів США.
На зарплату також впливає вища освіта. Середній тижневий заробіток для тих, хто отримав ступінь магістра, у 1,545 році становив 2020 доларів США порівняно з 1,305 доларами для тих, хто отримав ступінь бакалавра, згідно зі звітом BLS про те, як освітній рівень впливає на заробіток.
BLS повідомляє, що працевлаштованість спеціалістів з комплаєнсу є високою по всій країні, причому коефіцієнт розташування часто перевищує одиницю, що свідчить про те, що частка зайнятості в цій професії вища, ніж у середньому по країні
Міста з найвищою оплатою для спеціалістів із відповідності
Компанії високо цінують успішних спеціалістів із комплаєнсу. Вони часто отримують щедру винагороду з можливістю просування по службі та привабливою зарплатнею та пільгами.
У 71,100 році середня заробітна плата спеціалістів із комплаєнсу становила 2020 25 доларів США. 95,330 відсотків найбільш високооплачуваних заробили того року 25 52,670 доларів США, а XNUMX відсотків із найнижчою оплатою – XNUMX XNUMX доларів США.
- Нью-Йорк, Нью-Йорк -$88,182 XNUMX на рік
- Вашингтон, округ Колумбія-$88,248 XNUMX на рік
- Чикаго, Іллінойс-$71,598 XNUMX на рік
- Тампа, Флорида-$67,164 XNUMX на рік
- SАльт-Лейк-Сіті, Юта-$70,181 XNUMX на рік
- Даллас, Техас-$72,996 XNUMX на рік
- Atlanta, GA-$63,207 XNUMX на рік
- Х'юстон, Техас-63,566 6 доларів на рікXNUMX
Чи хороша робота спеціаліста з комплаєнсу?
Офіцери з комплаєнсу вважаються 17-ю найкращою бізнес-професією. Вакансії ранжуються на основі їх здатності забезпечити невловиму комбінацію факторів. Відповідальний за комплаєнс повинен співпрацювати з керівництвом і бізнес-підрозділами, щоб переконатися в наявності відповідних і належних планів управління ризиками, які визначають, як реагувати в разі потенційного порушення комплаєнсу.
Висновок
Спеціаліст з комплаєнс повинен бути обізнаним з організацією та знати про будь-які потенційні порушення нормативних документів. Він повинен чітко передати основні етичні цінності організації та вимоги дотримання. Щоб інформувати персонал про важливі оновлення та зміни в нормативних актах, спеціалісти з відповідності планують регулярні тренінги. Це особливо важливо в регуляторному середовищі, де зміни відбуваються швидко.
Питання і відповіді
Яка мета співбесіди з комплаєнсу?
Метою співбесіди з відповідності клієнта є:
- Проведіть глибокий аналіз ситуації позивача
- Зберіть точну інформацію від позивача.
- Повторити зобов'язання позивача.
- Обговоріть питання в світлі обґрунтування направлення
Що таке комплаєнс-ризик?
Це небезпека недотримання галузевих законів і правил, внутрішньої політики чи рекомендованих найкращих практик. Це наражає бізнес на можливі правові наслідки, фінансову конфіскацію та матеріальні збитки. Ризик доброчесності — інша назва ризику відповідності.
Що таке аудит відповідності?
Оцінка відповідності застосовним законам, правилам і положенням, а також іншим наказам і директивам, виданим компетентним органом, відома як аудит відповідності.
- Фінансовий спеціаліст: повний посібник (+ безкоштовні поради)
- Зарплата кредитного спеціаліста: середня річна зарплата (оновлено!)
- КАР'ЄРА У СФЕРІ НЕРУХОМОСТІ: вибір правильної кар'єри в сфері нерухомості для вас.
- Директор зі стратегії: організаційна схема, посадова інструкція та зарплата
- Заробітна плата малого бізнесу: найкраще програмне забезпечення для розрахунку заробітної плати у Великобританіїe
