Схема накачки и сброса — это тип манипулирования рынком и финансового мошенничества, при котором члены группы покупают ценные бумаги, а затем убеждают других сделать то же самое. Цель состоит в том, чтобы незаконно «раздуть» цену акций, криптовалюты или других инвестиций с завышенной ценой. Но вскоре цена резко падает, и стратегия накачки и сброса терпит крах. Давайте посмотрим подробнее, как работает эта схема памп-энд-дамп и как ее избежать.
Что такое схема памп-энд-дамп?
Схема накачки и сброса — это мошенническая схема, целью которой является повышение цены акций или инвестиций путем предоставления ложных рекомендаций. Эти рекомендации основаны на неточных, вводящих в заблуждение или чрезмерно завышенных заявлениях. Виновные в мошенничестве с насосом и сбросом уже имеют долю в акциях компании и продадут их после того, как ажиотаж вызовет рост цены акций.
Согласно закону о ценных бумагах, эта деятельность запрещена и может повлечь за собой крупные штрафы. Растущая популярность криптовалют в отрасли привела к появлению операций накачки и сброса.
Как работает схема памп-энд-дамп?
Холодные звонки обычно использовались в тактике накачки и сброса. Большая часть этой онлайн-деятельности возникла с момента появления Интернета; мошенники теперь могут отправлять сотни тысяч электронных писем наивным целям или размещать заявления в Интернете, подталкивая инвесторов к быстрому приобретению акций.
В этих сообщениях обычно утверждается, что они содержат инсайдерскую информацию о предстоящем событии, которое приведет к значительному увеличению цены акций. Когда покупатели наводняют акции и акции взлетают до небес, виновники мошенничества с накачкой и сбросом продают свои акции. В этих случаях объем этих проданных акций часто бывает большим, что приводит к резкому падению цены акций. В итоге многие инвесторы терпят огромные убытки.
Стратегии накачки и сброса нацелены на акции микро- и малой капитализации на менее регулируемых внебиржевых биржах, чем на официальных. Поскольку ими легче манипулировать, акции компаний с микро- и малой капитализацией предпочтительнее для такого оскорбительного поведения. Акции с микрокапитализацией обычно имеют низкий объем торгов, небольшой оборот и мало информации о компании. В результате не требуется много новых покупателей, чтобы поднять акции намного выше.
Pump and Dump в поп-культуре
Стратегия накачки и сброса легла в основу двух успешных фильмов: «Бойлерная» и «Волк с Уолл-Стрит». В обоих фильмах был изображен склад, заполненный биржевыми маклерами по телемаркетингу, торгующими грошовыми акциями. В каждом случае брокерский бизнес был маркет-мейкером и содержал значительный пакет акций компаний с сомнительными перспективами. Высокие комиссионные и бонусы предлагались брокерам в обмен на размещение акций на как можно большем числе клиентских счетов. Поступая таким образом, брокеры взвинчивали цену, продавая большие количества.
Когда объем продаж достиг критической массы и покупателей больше не осталось, компания продала свои акции со значительной прибылью. Это привело к падению цены акций, часто ниже первоначальной цены продажи, что привело к значительным убыткам клиентов, которые не смогли вовремя продать свои акции.
Pump and Dump на крипторынке
Криптовалютный рынок стал самым последним местом для мошенничества с насосом и дампом. Необычайные успехи, достигнутые Биткойном и Эфириумом, вызвали огромный интерес к криптовалютам. К сожалению, из-за отсутствия регулирования на рынке криптовалют, его непрозрачности и технической сложности криптовалюты, криптовалюты особенно хорошо подходят для мошенничества с накачкой и сбросом.
В исследовании 2018 года рассматривалась распространенность стратегий накачки и сброса на рынке биткойнов. В течение шести месяцев исследователи наблюдали за двумя известными платформами группового обмена сообщениями, используемыми криптовалютными спекулянтами, и обнаружили более 3,400 таких схем.
В марте 2021 года Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) США призвала клиентов избегать схем накачки и сброса, которые могут возникать в отношении слабо торгуемых или зарождающихся криптовалют. CFTC также объявила о программе, которая позволит любому осведомителю получить денежное вознаграждение в размере от 10% до 30%, если он обнаружит первоначальные принудительные меры, которые привели к экономическим санкциям в размере 1 миллиона долларов или более в отношении операции накачки и сброса.
Фазы схемы Pump and Dump
№1. Разметка
Каждый этап концепции насоса и сброса сложен, но первый этап является сложным. Банда преступников должна разработать всеобъемлющий план атаки, чтобы привлечь внимание к безопасности, но, что более важно, к людям, снимающим свои собственные деньги.
Стратегия может быть такой же простой, как распространение ложных новостей. Это также может быть столь же сложным, как запланированная работа с пресс-релизами, фальшивыми исследованиями конкретных случаев и освещением на телевидении.
Чем больше охват, тем сложнее схема и лучше исполнение.
Цель надбавки состоит в том, чтобы привлечь как можно больше публичных инвесторов за как можно более короткий период времени.
Помните, что стратегия потерпит неудачу, если потребуется год, чтобы нарастить акции, потому что кто-то назовет BS на все заявления о величии.
№ 2. Фаза распространения
Это кажется простым, но требует некоторого таланта. Нечестные инвесторы теперь должны выяснить, как ликвидировать свои инвестиции, не вызывая слишком большой волатильности акций. Это позволяет им получить самую высокую цену акций и уйти с самыми значительными деньгами.
По мере того, как акции взлетают вверх, незаконным участникам необходимо будет точно рассчитать время своей сделки на продажу, скорее всего, на утреннем гэпе выше.
№3. Авария
Эта фаза не что иное, как авария. Акции падают как камень.
Именно тогда начинается паника среди розничных инвесторов, которые либо потеряли свои бумажные состояния, либо рухнули их торговые амбиции в миллионы долларов.
Как избежать схемы памп-энд-дамп
Понимание того, как работает схема накачки и сброса, — лучший способ предотвратить их. Вот как обнаружить этих мошенников и избежать их.
№1. Поймите, что искать
Мошенничество с насосом и дампом может происходить в различных инвестициях. Всегда исследуйте, чтобы убедиться, что вы понимаете, во что инвестируете, и что это законно.
Если вы планируете инвестировать в новую популярную криптовалюту, обратите внимание на разработчиков (команду, стоящую за проектом) и на любой продукт или услугу, предоставляемые инвесторам. Ищите отзывы на сторонних веб-сайтах, чтобы понять, что другие говорят о проекте. Если вы беспокоитесь об обоснованности инвестиций, ищите другую возможность.
№ 2. Подумайте, есть ли в этом смысл.
Схемы накачки и сброса часто строятся на предположениях и шумихе, а не на надежных деловых или финансовых процедурах. Например, отношение к определенной акции может быть нелогичным. Компания может потерять деньги или иметь небольшой доход, но цена акций внезапно вырастет. Если вы не можете объяснить, почему цена растет, это может быть предупреждением о том, что она слишком высока или что вы имеете дело со стратегией накачки и сброса.
№3. Используйте свой здравый смысл.
Помните, что когда вы инвестируете, вы делаете ставку на будущее компании. Помните о компаниях, которые еще не приносят прибыли, и подумайте, почему вы будете инвестировать в них.
Также важно знать, что цены на акции могут колебаться. Если вы рассматриваете акции с высокой ценой, имейте в виду, что акции могут упасть в цене и привести к быстрой потере денег.
№ 4. Рассмотрим источник рекламы.
Схема накачки и сброса основана на сенсационности и ложном ощущении срочности. Третьи стороны, такие как информационный бюллетень или учетная запись в социальных сетях, часто создают ажиотаж. Если вы рассматриваете возможность инвестиций, а человек, продающий их вам, не является тем, кому вы доверяете, шумиха может быть частью розыгрыша.
№ 5. Проведите надлежащее исследование
Схемы накачки и сброса полагаются на инвесторов, которые предполагают, что цена акций будет расти. Вы можете определить, будет ли акция хорошей или плохой инвестицией, проведя свое исследование.
Изучите финансовые отчеты и отчеты о прибылях и убытках компании, чтобы увидеть, прибыльна ли она и растет ли она. Вы также должны учитывать конкурентную среду, чтобы увидеть, насколько хорошо организация может конкурировать.
Высокие оценки или отсутствие прибыли являются красными флажками возможной стратегии накачки и сброса.
№ 6. Остерегайтесь «горячих советов».
Схемы памп-энд-дамп основаны на чувстве неминуемой гибели и страхе проиграть. Эти мошенничества основаны на людях, которые хотят участвовать в деятельности и думают, что возможность ускользнет от них, если они не будут действовать.
Каков пример схемы памп-энд-дамп?
Бен и Джейсон — участники фондового рынка. Бен инвестирует 5,000 долларов в компанию, покупая 1000 акций по 5 долларов каждая. Затем он начинает распространять ложную информацию о том, что корпорация является субъектом государственного сектора из-за высокой производительности, основанной на инсайдерской информации.
Через три дня цена акций поднимается до 30 долларов. Джейсон замечает, что цена растет. Он покупает 1000 акций компании по 30 долларов каждая, в результате чего его общая сумма инвестиций достигает 300,000 XNUMX долларов.
Цена акций быстро подскакивает до 50 долларов за акцию. Бен решает уйти с рынка, чтобы получить выгоду. Он продает все свои акции с прибылью в 45000 долларов. Когда слухи исчезают, а существенного роста нет, цена акций падает до 5 долларов за акцию. Пока Бен купается в деньгах, Джейсон тонет в долгах.
Реальные примеры схемы памп-энд-дамп
Примеры Pump and Dump часто встречаются в финансовых новостях. Опасаясь, что они могут упустить фантастический шанс, неопытные инвесторы становятся жертвами мошенничества.
Спамовые телефонные звонки и брошюры были популярными методами мошенничества в прошлом. Мошенники, имеющие доступ к онлайн-торговле, постепенно начали распространять дезинформацию по электронной почте, в социальных сетях и чатах, а также по другим каналам. Мошенники обычно продвигают через спам-сообщения.
Индивидуальные инвесторы увеличили цену акций GameStop с 20 до 483 долларов за две недели в январе 2021 года. В феврале акции GameStop упали более чем на 90% до 53.50 долларов. Федеральные регулирующие органы заподозрили манипулирование ценами и искали в ажиотаже покупателей какие-либо признаки манипулирования ценами на акции.
Когда дело доходит до тактики накачки и сброса, криптовалюта не сильно отстает. Прокуратура обвинила Джона Макафи, основателя известного антивирусного бизнеса, в том, что он заработал миллионы, якобы манипулируя рыночной ценой нескольких криптовалют в 2021 году.
Является ли схема памп-энд-дамп незаконной?
Как указывалось ранее, манипулирование ценами на акции с помощью вводящей в заблуждение информации является мошенничеством, которое часто крадет с трудом заработанные деньги жертв. В результате это является незаконным в соответствии с различными законами и действиями. Такие законы, как Закон о ценных бумагах 1933 года и Закон о ценных бумагах и биржах 1934 года, содержат разделы, запрещающие искажение информации о ценных бумагах и мошенничество.
В зависимости от обстоятельств для наказания правонарушителя могут применяться и другие законы. SEC постоянно следит за случаями манипулирования ценами на акции. Регулирующий орган продолжает обвинять правонарушителей в защите невиновных инвесторов, которые несут основную тяжесть манипуляций. Многие государственные учреждения также предоставляют правонарушителям механизм анонимного сообщения.
В заключение,
Схема накачки и сброса включает в себя повышение цены уязвимых акций с использованием вводящих в заблуждение рекламных акций и распродажу акций после резкого роста их цены. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) наказывает виновных в накачке и сбросе, поскольку такое поведение запрещено. Акции малой капитализации более уязвимы для этой аферы, и инвесторам следует опасаться странной шумихи.
Статьи по теме
- Фильмы о финансах: лучший выбор для новичков и профессионалов за все время (обновлено)
- Обновленный список сельскохозяйственных кредитов на 2023 год !!! (13 + руководство по подаче заявок)
- Трансфертное ценообразование: определение, рекомендации и важность
- Что такое судебная бухгалтерия: обзор и как это работает.
- СТОИМОСТЬ CRAWL SPACE ENCAPSULATION: полное руководство на 2023 год, обновлено!!!
Рекомендации
