Соответствие — хорошо известный юридический термин, потому что он связан с соблюдением правил и положений, но означает ли это, что речь идет о законе? Узнать больше. В этой статье подробно рассматриваются специалисты по комплаенсу. Хотите узнать, как стать комплаенс-офицером? Узнайте о типичных должностных обязанностях сотрудника по соблюдению требований. Мы определили роль, квалификацию, четыре обязанности и обучение ответственного за соблюдение нормативных требований.
Комплаенс-офицер: определение
Комплаенс-офицер — это сотрудник, в обязанности которого входит обеспечение соблюдения организацией как внешних нормативных и правовых стандартов, так и внутренних политик и уставов. Директор по комплаенсу обычно является главой отдела комплаенс компании.
Кроме того, специалисты по соблюдению нормативных требований обязаны сотрудничать с руководством и персоналом перед своими работодателями для выявления регуляторных рисков и управления ими. Их цель — обеспечить наличие в организации систем и процедур для адекватного измерения и управления рисками, с которыми она сталкивается. Комплаенс-офицеры предоставляют внутренние услуги, которые эффективно поддерживают бизнес-подразделения в их обязанностях по соблюдению соответствующих законов, правил и внутренних процедур.
Чем занимаются комплаенс-офицеры?
Сотрудник по соблюдению требований — это сотрудник компании, который помогает компании поддерживать политику и процедуры в соответствии с нормативно-правовой базой отрасли. В обязанности сотрудника по соблюдению требований может также входить рассмотрение и разработка руководящих принципов для внешних коммуникаций, таких как обязательное заявление об отказе от ответственности в электронных письмах или проверка местоположений, чтобы убедиться, что они доступны и безопасны, чтобы снизить вероятность того, что бизнес нарушит законы и правила. Кроме того, специалисты по комплаенсу могут также создавать или обновлять внутренние политики и контролировать проверки процедур.
Сотруднику по комплаенсу крайне важно принять правильные дисциплинарные меры после нарушения нормативных требований, чтобы предотвратить повторение нарушения. Чтобы помочь определить потенциальные области, в которых можно было бы сделать улучшения, одной из обязанностей сотрудника по обеспечению соответствия также является обеспечение постоянного мониторинга и проверки процедур соблюдения.
Ожидается, что сотрудники по корпоративному соблюдению дадут нейтральную оценку корпоративным правилам. Значительные штрафы или санкции, которые могут привести к финансовым потерям или даже к закрытию компании, могут быть наложены, если другие сотрудники, включая руководство и руководителей, будут оказывать на вас давление, чтобы вы игнорировали нарушения.
Директор по соблюдению требований (CCO) обычно присутствует в крупных организациях для надзора за операциями, связанными с соблюдением требований. Комплаенс-офицер обычно является главным юрисконсультом компании, но это не всегда так. Различные этапы включают в себя (директор по соблюдению требований, сотрудник по соблюдению, сотрудник по соблюдению и конфиденциальности, менеджер по соблюдению, сотрудник по вопросам конфиденциальности, аналитик по соблюдению, специалист по соблюдению, помощник юриста по соблюдению, внутренний аудитор по соблюдению и т. д.)
Квалификация комплаенс-офицера
Соблюдая внутренние и внешние законы, подзаконные акты и политики, специалисты по соблюдению требований помогают предприятиям в этом. Какими же уникальными навыками обладают комплаенс-офицеры, что делает их уникальными и востребованными? Управление кампаниями влиятельного маркетинга и обеспечение их соблюдения может входить в компетенцию сотрудника по соблюдению требований. Те, кто работает в компаниях, предлагающих свои услуги в других странах, должны соблюдать международные законы и правила. От них даже может потребоваться надзор за командами, пока они находятся за границей.
Многие работодатели также ценят степень магистра делового администрирования или востребованную сертификацию, такую как сертификат CPA. Другие полезные сертификаты включают CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) и IACCP (Investment Advisor Certified Compliance Professional). Это повышает квалификацию комплаенс-офицера.
Для определения квалификации комплаенс-офицера необходимы следующие навыки и сертификаты:
Навыки, которыми должен обладать каждый сотрудник по комплаенсу, включают
# 1. Выдающиеся организационные навыки (OO)
Квалификация комплаенс-офицера должна включать профессионалов, которые могут эффективно работать в режиме многозадачности и хорошо распределять свое время.
№ 2. Способность эффективно общаться
Успешный специалист по соблюдению нормативных требований должен объяснить проблему простым языком. Они также предоставляют план исправления, приглашают заинтересованные стороны предложить решения, а затем следят за тем, чтобы проблема была решена.)
# 3. Оценка и интерпретация
Комплаенс-офицеры — любознательные, творчески решающие проблемы, способные быстро и точно воспринимать, понимать и интерпретировать факты.
№ 4. Навыки критического мышления
Для того, чтобы поставить критические оценки для улучшения финансового здоровья компании. Определите лидеров, чтобы облегчить достижение конечной цели и направить команду вперед, инспекторы расходов должны сотрудничать с различными заинтересованными сторонами.
# 5. Целостность
Сюда же относится квалификация комплаенс-офицера. Комплаенс-офицер должен быть искренним и не скрывать ни одной ошибки.
Профессионалы с текущими знаниями в области ИТ и бизнес-технологий являются квалификацией для сотрудников по соблюдению требований. Они также должны иметь знания о безопасности и нормативных требованиях. И это включает в себя послужной список предотвращения, обнаружения и исправления нарушений соответствия, не отставая от технологических разработок.
Обязанности комплаенс-офицера
Комплаенс-офицеры должны следить за тем, чтобы их организация соблюдала все применимые законы как внутри страны, так и за рубежом.
- Они также должны следить за тем, чтобы работники придерживались внутренней политики соответствия.
- Комплаенс-офицеры работают с командами в своей организации над созданием, выполнением и поддержанием программ соответствия.
- Координация, проверка и обновление текущей учетной политики и практики.
- Организуйте постоянные обзоры материалов и средств связи, чтобы убедиться, что отделы соблюдают требования соответствия.
- Соблюдайте нормативные требования к отчетности и сроки подачи.
- Проведите проверки соответствия, а затем проанализируйте результаты для разных отделов.
- Содействуйте исправлению результатов аудита, инструктируя персонал по исправлению практики и предотвращению повторных нарушений.
- Провести обучение вновь нанятых сотрудников, чтобы ознакомить их с положениями.
Читайте также: Что такое инструменты управления взаимоотношениями с клиентами: определение, процесс и примеры
Четыре обязанности комплаенс-офицера
Комплаенс-офицеры широко распространены в различных сферах бизнеса, включая здравоохранение, финансовые учреждения, высшее образование и бизнес.
В их обязанности входит обеспечение правильной подготовки финансовых документов, а также их своевременная подача. Независимо от того, где вы хотите работать в качестве сотрудника по соблюдению требований. Специалисты по соблюдению требований обеспечивают соответствие мер безопасности действующим стандартам. Вы также должны иметь высокие моральные стандарты, пристальное внимание к деталям и эффективные коммуникативные способности.
Комплаенс-офицеры должны уметь управлять сотрудниками и мотивировать тех, кого они контролируют, хорошо выполнять свою работу. Они также могут взаимодействовать с различными людьми, включая руководителей высшего звена, специалистов по соблюдению требований, за которыми они наблюдают, и представителей компании (которые также могут быть клиентами).
Другие обязанности сотрудника по соблюдению требований включают встречи с владельцем компании, генеральным директором и финансовым директором. Затем они могут встретиться со своей командой, чтобы обсудить проблемы и возможные изменения в законе. Чтобы объяснить, как последняя маркетинговая кампания ассоциации противоречила усилиям по соблюдению требований, им также может потребоваться позвонить сотруднику, который продает продукцию компании.
Шаги, чтобы стать комплаенс-офицером
Существуют различные возможности для комплаенс-офицеров. Карьера в соответствии может быть неплохой идеей для тех, кто любит следовать правилам. В их обязанности входит обеспечение того, чтобы все корпоративные процессы и процедуры соответствовали закону. И ответственный за комплаенс отвечает за то, чтобы это произошло. Стандартизация и документирование внутренних процессов и процедур организации входят в компетенцию групп соответствия. Эта область активна и расширяется в отрасли, где правила постоянно растут. Если вам интересно работать сотрудником отдела комплаенса, вот несколько распространенных способов им стать.
# 1. Получите степень бакалавра в выбранной вами области
Как правило, сотрудник по соблюдению требований должен иметь как минимум степень бакалавра. Хотя для офицеров по комплаенсу не существует определенной степени, люди, которые хотят работать в качестве офицеров по комплаенсу, часто имеют степень бакалавра в области бизнеса, финансов или уголовного правосудия.
Вы можете рассмотреть возможность подачи заявки в различных корпоративных секторах и убедиться, что компании соблюдают требования законодательства и лучшие практики. В свете этого потенциальный сотрудник по соблюдению требований может решить завершить программу бакалавриата в области, связанной с той, в которую он хочет поступить (например, здравоохранение или финансы), прежде чем повышать свои навыки, получив степень MLS в соответствии с требованиями.
Выгодным следующим шагом после завершения обучения в бакалавриате является степень магистра юридических исследований (MLS). Степень MLS предлагает инструкции по юридическому анализу, общению и процедурам. Студенты этих программ управления рисками и соответствия готовы контролировать инициативы по обеспечению соответствия в любой организации, независимо от сектора. После окончания учебы вы готовы выполнять эти обязанности и занимать руководящие должности в организации.
Степень MLS можно получить за два года. За это время вы получите знания в этой области и возможности для профессионального общения и роста.
В поле соответствия можно выбрать разные поля, а именно:
- Соответствие требованиям здравоохранения
- Финансовое соответствие
- Корпоративное соответствие
- Соответствие данным и кибербезопасности
Полезно выбрать концентрацию, в которую вы хотите войти. Будучи студентом бакалавриата, вы можете получить степень в смежной области и специализироваться в области соответствия, которая будет применяться в конкретной отрасли. Вместе знания контента и разнообразные навыки помогут вам в карьере.
Возможно, вы захотите получить степень бакалавра в области, связанной со здравоохранением, такой как уход за больными, управление здравоохранением или управление здравоохранением, если вы хотите работать специалистом по соблюдению требований в отрасли. Сертификаты могут потребоваться для сотрудников по соблюдению требований здравоохранения.
№ 2. Подайте заявку на вакансию и получите опыт работы.
Области, в которых работают комплаенс-офицеры, должны быть им хорошо знакомы. Они должны понимать внутреннюю работу организации и то, как с ней связано соблюдение требований. Эксперт может перейти на должность комплаенс, получив опыт работы в выбранной области. Поскольку они будут делать это в качестве офицеров, амбициозные молодые сотрудники по обеспечению соответствия могут захотеть искать возможности для управления и руководства.
Если у вас есть степень бакалавра и вы работаете в компании, вы можете сообщить своему руководителю, что вы заинтересованы в работе в сфере комплаенс, и узнать о требованиях для этого, если вы еще не работаете в этом отделе. По мере того, как вы продвигаетесь до должности сотрудника по соблюдению требований, вы, возможно, сможете получить опыт работы в области соблюдения требований на должности начального уровня.
Бюро трудовой статистики (BLS) сообщает, что отрасли с наибольшим количеством вакансий для специалистов по соблюдению включают:
- Федеральное правительство в составе исполнительной власти
- правительство штата, за исключением школ и больниц.
- Местное самоуправление, за исключением школ и больниц
- Управление компаниями и предприятиями
- Страховые перевозчики
№3. Получить сертификаты
Некоторые области соответствия выигрывают или требуют специальных сертификатов, таких как:
- Сертифицированная профессиональная программа соответствия и этики (CCEP) через Общество корпоративного соответствия и этики (SCCE)
- Ассоциация офицеров по этике и соответствию (ECOA),
- Национальная ассоциация федеральных кредитных союзов (НАФКС),
- Международная академия бизнеса и финансового менеджмента (IABFM) и
- Американская ассоциация банкиров (АБА).
Высшее образование может быть полезным для офицеров по комплаенсу, которые хотят продвинуться по карьерной лестнице. Вы можете выбрать одну из нескольких онлайн-программ магистратуры в области юридических исследований с упором на соблюдение требований, где вы можете учиться и учиться в своем собственном темпе. Кроме того, предлагаются магистерские программы соответствия.
Чтобы продвинуться по карьерной лестнице, работая полный рабочий день, узнайте у своего работодателя, какие колледжи, программы или сертификаты они предлагают. Если вы в настоящее время имеете степень бакалавра, ищите степень MLS или степень магистра, связанную с сотрудником по соблюдению требований, чтобы у вас была подготовка, необходимая для входа в область соответствия. Комплаенс-офицеры могут работать в финансовых учреждениях и компаниях, таких как банки, инвестиционные фирмы, компании фондового рынка, пенсионные фонды, трастовые офисы или страховые компании.
зачислять здесь
Обучение комплаенс-офицера
Для того, чтобы сохранить свою работу в компании, сотрудники должны успешно пройти обучение комплаенс-офицера. Подготовка офицеров по соблюдению требований обычно изучает определенные политики компании, которым должны следовать сотрудники во время работы в компании, хотя она также может охватывать законы или стандарты, применимые ко всей отрасли.
Обучение комплаенсу преследует две цели. Во-первых, это помогает новым сотрудникам понять принципы и стандарты работы. Обучение разъясняет сотрудникам, как они должны действовать в конкретных ситуациях, чтобы защитить свое физическое и психическое благополучие и здоровье своих коллег. Во-вторых, обучение комплаенсу дает работодателям возможность четко объяснить все законы, правила и процедуры безопасности, снижая риск столкнуться с юридическими последствиями.
Этих преимуществ должно быть достаточно, чтобы гарантировать, что обучение комплаенсу постоянно является частью вашей стратегии управления рисками. Тем не менее, обучение офицера по комплаенсу будет успешным только в том случае, если оно будет столь же увлекательным, запоминающимся и уместным, сколь и всесторонним. В результате очень важно включить все соответствующие темы в вашу программу обучения и сделать все возможное, чтобы привлечь внимание сотрудников.
Комплаенс-тренинг по комплаенс-темам
Каждый из ваших сотрудников должен иметь безопасное место для работы благодаря обучению, которое вы проводите. Используйте этот шанс, чтобы поговорить обо всем, что связано с безопасностью на рабочем месте и сотрудниками. У каждой организации и отрасли будет свой набор тем для обучения комплаенсу. Даже виды обучения могут различаться от должности к должности и внутри отделов.
Например, некоторые секторы, такие как здравоохранение или финансовые услуги, подлежат большему регулированию, чем другие, такие как бизнес, связанный с программным обеспечением как услугой (SaaS). Им потребуется больше инструкций по таким темам, как закон Сарбейнса-Оксли и правила HIPAA. они состоят из следующего:
- Безопасность на рабочем месте и насилие
- Защита от домогательств.
- Конфликты интересов
- Управление рисками
- Равенство и инклюзивность Образование
- Процедуры сообщения о проблемах
- Государственные и федеральные законы
- Политика и процедуры компании
- Кодекс поведения
- Безопасность данных и конфиденциальность
- Выявление и предотвращение мошенничества
- Дискриминация при приеме на работу
- Правила OSHA и безопасность на рабочем месте
- Злоупотребление психоактивными веществами на работе
Также возможны ведомственные различия в подготовке комплаенс-офицеров. Например, предприятия могут потребовать, чтобы сотрудники финансового отдела прошли более тщательное обучение по предотвращению мошенничества, чем сотрудники производственного отдела.
Как добиться успеха с помощью обучения комплаенсу
Отличный способ гарантировать, что ваше обучение офицера по комплаенсу будет всесторонним и познавательным, — это обсудить вышеперечисленные темы.
Однако как сделать так, чтобы ваши ученики запомнили его? Чтобы сделать ваше обучение интересным и занимательным, примите во внимание следующие рекомендации:
Чтобы сделать обучение офицеров по комплаенсу более приятным и эффективным для сотрудников, используйте примеры из реальной жизни и разговорный язык (не юридический).
Поддерживайте интерес к обучению с помощью различных учебных инструментов, включая видеоролики, тесты, ролевые игры и т. д. Улучшайте деятельность своей компании, используя результаты тренинга по соблюдению нормативных требований. Чтобы обеспечить наличие самой последней информации, используйте сторонние инструменты.
Еще одно краткое объяснение обучения офицера по контролю за соблюдением нормативных требований
Проводя обучение сотрудников по комплаенсу, вы можете убедиться, что они знают все внутренние и внешние правила и законы, которые влияют на работу вашего бизнеса. Кроме того, это гарантирует, что они знают, как и почему они должны следовать им в своей работе.
Эффективное обучение может дать сотрудникам направление, в котором они должны справляться с различными ситуациями и дилеммами, с которыми они могут столкнуться, показывая им примеры того, как вопросы этики и соблюдения применимы к их ролям на рабочем месте.
Эффективное обучение офицеров по комплаенсу способствует успеху сотрудников. Они могут эффективно функционировать при меньшем надзоре, потому что осознают свои обязанности и ограничения. Они также знают, как реагировать и что делать, когда сталкиваются с новыми обстоятельствами, которые подвергают испытанию их этическое воспитание.
ЧИТАЙТЕ ТАКЖЕ СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ СООТВЕТСТВИЕМ
Преимущества обучения комплаенс-офицера
Вообще говоря, работники сознательно не нарушают закон. В то утро они пришли на работу не с намерением сломать его, и это никогда не входило в их планы. Причина, по которой сотрудник нарушает правило, часто заключается в том, что он не знал об этом или не понимал, как это относится к их работе.
Сотрудники, прошедшие обучение этике и соблюдению нормативных требований, могут лучше следовать этим правилам и оставаться в соответствии с ними. Благодаря этому им будет легче находить и сообщать о любых нарушениях, которые они заметят. Кроме того, они могут помочь в выявлении потенциальных проблем с соблюдением требований до того, как произойдет нарушение, потенциально спасая своих коллег от кризиса.
Подготовка офицеров по комплаенсу позволяет интегрировать комплаенс в вашу организационную культуру. Однако ваши записи об обучении покажут, что ваша организация обучила своих сотрудников различным нормативным актам и что вы предприняли шаги для соблюдения требований в случае возникновения проблем с соблюдением или даже судебного иска. Это может помочь снизить ответственность вашей компании и риск судебных исков.
Эффективная программа обучения соблюдению требований на рабочем месте поможет вашему бизнесу работать в соответствии с законом, снижать риски ответственности и соблюдать правила. Это возвращает ответственность за процедуры безопасности сотруднику и защищает бизнес в случае, если сотрудник попытается подать иск против вашей компании.
Наконец, он защищает бизнес от различных юридических, административных и даже корпоративных нарушений, которые могут повлечь за собой большие штрафы, гражданскую ответственность и даже уголовные обвинения.
Зарплата комплаенс-офицера
Бюро статистики труда (BLS) сообщает, что средняя годовая заработная плата сотрудников по вопросам соблюдения норм по стране в 75,620 году составляла 2020 327,360 долларов США. По оценкам, в Соединенных Штатах на должностях сотрудников по вопросам соблюдения было занято 10 115,220 человек, причем XNUMX% самых высоких из них получали среднюю годовую заработную плату. в размере XNUMX XNUMX долларов США.
На заработную плату также влияет высшее образование. Согласно отчету BLS о том, как уровень образования влияет на заработок, средний недельный заработок для лиц со степенью магистра в 1,545 году составлял 2020 долларов по сравнению с 1,305 долларов для лиц со степенью бакалавра.
BLS сообщает, что занятость сотрудников по обеспечению соблюдения нормативных требований высока по всей стране, причем коэффициент местоположения часто превышает единицу, что является признаком того, что доля занятости в этой профессии выше, чем в среднем по стране.
Города с самой высокой оплатой труда офицеров по соблюдению нормативных требований
Успешные комплаенс-офицеры высоко ценятся в своих компаниях. Они часто получают щедрую компенсацию с возможностью продвижения по службе и привлекательными пакетами заработной платы и льгот.
Специалисты по комплаенсу в 71,100 году получили среднюю зарплату в размере 2020 25 долларов. 95,330 процентов наиболее высокооплачиваемых компаний в том году заработали 25 52,670 долларов США, а XNUMX процентов самых низкооплачиваемых компаний - XNUMX XNUMX долларов США.
- Нью-Йорк -$88,182 XNUMX в год
- Вашингтон, округ Колумбия-$88,248 XNUMX в год
- Чикаго, Иллинойс-$71,598 XNUMX в год
- Тампа, Флорида-$67,164 XNUMX в год
- SАльт-Лейк-Сити, Юта-$70,181 XNUMX в год
- Даллас, Техас-$72,996 XNUMX в год
- Атланта, Джорджия-$63,207 XNUMX в год
- Houston, TX-63,566 6 долларов США в годXNUMX
Является ли комплаенс-офицер хорошей работой?
Комплаенс-офицеры занимают 17-е место среди лучших должностей в бизнесе. Вакансии ранжируются на основе их способности обеспечить неуловимое сочетание факторов. Комплаенс-офицер должен сотрудничать с руководством и бизнес-подразделениями, чтобы убедиться в наличии надлежащих и надлежащих планов управления рисками, в которых указано, как реагировать в случае потенциального нарушения соответствия.
Заключение
Сотрудник по соблюдению требований должен быть осведомлен об организации и знать о любых потенциальных нарушениях нормативных требований. Он должен четко передать основные этические ценности организации и требования соответствия. Чтобы информировать персонал о важных нововведениях и изменениях в нормативных актах, специалисты по комплаенсу планируют регулярные учебные занятия. Это особенно важно в нормативно-правовой среде, где изменения происходят быстро.
Часто задаваемые вопросы
Какова цель интервью о соответствии?
Цель собеседования по соблюдению требований заказчика состоит в том, чтобы:
- Провести тщательный анализ ситуации с заявителем.
- Соберите точную информацию от истца.
- Повторить обязательства истца.
- Обсудите вопрос в свете обоснования направления
Что такое комплаенс-риск?
В этом заключается опасность несоблюдения отраслевых законов и нормативных актов, внутренних политик или рекомендуемых передовых практик. Это подвергает бизнес возможным юридическим последствиям, финансовой конфискации и материальным потерям. Риск целостности — это еще одно название риска несоблюдения требований.
Что такое аудит соответствия?
Оценка соответствия применимым законам, правилам и положениям, а также другим приказам и директивам, изданным компетентным органом, известна как аудит соответствия.
- Финансовый директор: полное руководство (+ бесплатные советы)
- Заработная плата кредитного специалиста: среднегодовая заработная плата (обновлено!)
- КАРЬЕРА В НЕДВИЖИМОСТИ: выбор правильной карьеры в сфере недвижимости для вас.
- Директор по стратегии: организационная структура, описание работы и зарплата
- Расчет заработной платы для малого бизнеса: лучшее программное обеспечение для расчета заработной платы в Великобританииe
