コンプライアンスは、規則や規制に従うことを意味するため、よく知られている法律用語ですが、それは法律に関することを意味するのでしょうか? もっと詳しく知る。 この記事では、コンプライアンス担当者について詳しく説明します。 コンプライアンスオフィサーになる方法を学びたいですか？ 典型的なコンプライアンス オフィサーの職務内容をご覧ください。 コンプライアンス オフィサーの役割、資格、XNUMX つの責任、およびトレーニングを定義しました。
コンプライアンス責任者: 定義
コンプライアンス担当者は、組織が外部の規制および法的基準、ならびに内部のポリシーおよび細則の両方に従うことを保証する責任を持つ従業員です。 最高コンプライアンス責任者は通常、企業のコンプライアンス部門の責任者です。
さらに、コンプライアンス オフィサーは、規制リスクを特定して管理するために経営陣やスタッフと協力することを雇用主に負っています。 彼らの目標は、組織が直面するリスクを適切に測定および管理するためのシステムと手順を組織が確実に持つようにすることです。 コンプライアンス担当者は、関連する法律、規制、および社内手続きを遵守する義務を負っているビジネス領域を効果的にサポートする社内サービスを提供します。
コンプライアンス担当者は何をしますか?
コンプライアンス オフィサーは、企業の従業員であり、企業が業界の規制の枠組みを順守するためのポリシーと手順を維持するのを支援します。 コンプライアンス担当者の責任には、企業が法律や規制に違反する可能性を減らすために、電子メールで免責事項を義務付けたり、場所を検査してアクセス可能で安全であることを確認したりするなど、外部コミュニケーションのガイドラインを確認して確立することも含まれる場合があります。 さらに、コンプライアンス担当者は、内部ポリシーを作成または更新し、手順の監査を監督することもできます。
コンプライアンス オフィサーが、規制違反の後に適切な懲戒措置を講じて、再犯を防止することが重要です。 改善が可能な潜在的な領域を特定するのを助けるために、コンプライアンス手順の継続的な監視とレビューを確実にすることもコンプライアンス担当者の責任のXNUMXつです。
企業コンプライアンス責任者は、企業ルールの中立的な評価を提示することが期待されています。 経営陣や役員を含む他の従業員が違反を無視するように圧力をかけた場合、金銭的損失や会社の閉鎖につながる可能性のある重大な罰金または制裁が課される可能性があります。
通常、最高コンプライアンス責任者 (CCO) は、コンプライアンス関連の業務を監督するために、大規模な組織に存在します。 コンプライアンス オフィサーは通常、会社の法律顧問ですが、常にそうであるとは限りません。 さまざまな段階が含まれます (最高コンプライアンス責任者、コンプライアンス責任者、コンプライアンスおよびプライバシー責任者、コンプライアンス マネージャー、プライバシー責任者、コンプライアンス アナリスト、コンプライアンス スペシャリスト、コンプライアンス パラリーガル、コンプライアンス内部監査人など)。
コンプライアンス・オフィサーの資格
コンプライアンス オフィサーは、社内外の法律、細則、およびポリシーに遅れずについていくことで、企業がこれを行うのを支援します。 では、コンプライアンス担当者は、どのようなユニークなスキルを持っているので、彼らをユニークで需要があるのでしょうか? インフルエンサー マーケティング キャンペーンの管理とそのコンプライアンスの確保は、コンプライアンス オフィサーの管轄下にある場合があります。 他の国でサービスを提供する企業で働く人は、国際法および規制を遵守する必要があります。 海外にいる間、チームを監督する必要さえあるかもしれません。
多くの雇用主は、経営学の修士号や CPA 資格などの需要の高い資格も重視しています。 その他の有益な資格には、CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) や IACCP (Investment Adviser Certified Compliance Professional) などがあります。 これにより、コンプライアンス担当者の資格が向上します。
コンプライアンス担当者の資格を決定するには、次のスキルと認定が必要です。
すべてのコンプライアンス担当者が持つべきスキル
#1。 優れた組織力 (OO)
コンプライアンス オフィサーの資格には、効果的に複数のタスクをこなし、時間を上手に管理できる専門家が含まれている必要があります。
＃2。 効果的にコミュニケーションする能力
問題解決に成功したコンプライアンス オフィサーは、平易な言葉で問題を説明しなければなりません。 彼らはまた、修正計画を提供し、利害関係者に解決策を提供するよう呼びかけ、問題が解決されたことを確認するためにフォローアップします)。
#3。 評価と解釈
コンプライアンス担当者は、事実を迅速かつ正確に認識、理解し、解釈する能力を備えた、好奇心旺盛で創造的な問題解決者です。
＃4。 重要な推論スキル
企業の財務健全性を高めるための重要な評価を提供するため。 最終目標を促進し、チームを前進させるリーダーを特定します。経費審査官は、さまざまな利害関係者と協力する必要があります。
#5。 統合性
これには、コンプライアンス オフィサーの資格も含まれます。 コンプライアンス オフィサーは誠実でなければならず、間違いを隠蔽してはなりません。
ITおよびビジネステクノロジーの最新の知識を持つ専門家は、コンプライアンスオフィサーの資格です。 また、セキュリティおよび規制要件に関する知識も必要です。 また、これには、技術の発展に遅れずについていく一方で、コンプライアンス違反を防止、検出、および是正する実績が含まれます。
コンプライアンス・オフィサーの義務
コンプライアンス担当者は、組織が国内および国際的に適用されるすべての法律に準拠していることを確認する必要があります。
- また、従業員が社内のコンプライアンス ポリシーを遵守していることを確認する必要もあります。
- コンプライアンス担当者は、組織内のチームと協力して、コンプライアンス プログラムを作成、実行、および維持します。
- 現在の会計方針と慣行の調整、調査、および更新。
- 部門がコンプライアンス要件を順守していることを確認するために、継続的な資料とコミュニケーション ツールのレビューを整理します。
- 規制報告要件と提出期限に従ってください。
- コンプライアンスチェックを実施し、さまざまな部門の結果を分析します
- スタッフに慣行を正し、違反の繰り返しを避けるように指示することにより、監査結果の是正を促進します。
- 新入社員研修を実施し、規程の周知徹底を図ります。
また、 顧客関係管理ツールとは: 定義、プロセス、および例
コンプライアンス オフィサーの XNUMX つの責任
コンプライアンス担当者は、医療、金融機関、高等教育、企業など、さまざまなビジネス環境で広く使用されています。
彼らの責任には、財務書類を正しく準備し、時間通りに提出することも含まれます。 コンプライアンス担当者として働きたい場所はどこでも構いません。 コンプライアンス担当者は、安全上の注意事項が適用される基準に準拠していることを確認します。 また、高い道徳基準、細部への鋭い注意、効果的なコミュニケーション能力も必要です。
コンプライアンス オフィサーは、スタッフ メンバーを管理し、監督するスタッフが仕事をうまく遂行できるように動機付けることができなければなりません。 また、経営幹部、監督するコンプライアンスの専門家、会社の代表者 (顧客である場合もあります) など、さまざまな人々とやり取りすることもあります。
コンプライアンス担当者のその他の責任には、会社の所有者、最高経営責任者、および最高財務責任者との面会が含まれます。 その後、チームとミーティングを行い、問題や法律の変更の可能性について検討する場合があります。 協会の最新のマーケティング キャンペーンがコンプライアンスの取り組みにどのように違反したかを説明するために、会社の製品を販売している従業員に電話する必要があるかもしれません。
コンプライアンス担当者になるための手順
コンプライアンス担当者にはさまざまな機会があります。 ルールに従うことを楽しむ人にとって、コンプライアンスのキャリアは悪い考えではないかもしれません。 彼らの責任は、すべての企業のプロセスと手順が法律に準拠しなければならないことを確認することです。 そして、コンプライアンス担当者は、これが確実に行われるようにする責任があります。 組織の内部プロセスと手順の標準化と文書化は、コンプライアンス チームの管轄下にあります。 この分野は、規制が絶えず高まる業界で活躍し、拡大しています。 コンプライアンス オフィサーとして働くことに興味がある場合は、コンプライアンス オフィサーになるための一般的な方法をいくつか紹介します。
#1。 選択した分野で学士号を取得する
通常、コンプライアンス オフィサーは少なくとも学士号を取得している必要があります。 コンプライアンス オフィサーには特別な学位はありませんが、コンプライアンス オフィサーとして働きたい人は、ビジネス、金融、または刑事司法の学士号を取得していることがよくあります。
さまざまな企業セクターへの応募を検討し、企業が法的要件とベスト プラクティスを遵守していることを確認できます。 これに照らして、将来のコンプライアンス担当者は、コンプライアンスのMLSの学位でスキルセットを強化する前に、希望する分野（ヘルスケアや金融など）に関連する分野で学士号プログラムを修了することを決定する場合があります.
学部課程を修了した後の有利な次のステップは、法学修士 (MLS) です。 MLS の学位は、法的な分析、コミュニケーション、および手続きに関する指導を提供します。 これらのリスク管理およびコンプライアンスプログラムの学生は、セクターに関係なく、あらゆる組織のコンプライアンスイニシアチブを監督する準備ができています。 卒業後は、これらの職務を遂行し、組織内で指導的地位に就くことができます。
MLS の学位は XNUMX 年間で取得できます。 その間、専門的なネットワーキングと成長のための機会とその分野の知識を得ることができます。
コンプライアンス フィールドには、次のようなさまざまなフィールドがあります。
- 医療コンプライアンス
- 財務コンプライアンス
- 企業コンプライアンス
- データとサイバーセキュリティのコンプライアンス
入りたい濃度を選択することは役に立ちます。 学部生として、関連分野の学位を取得し、特定の業界で適用されるコンプライアンスの分野に特化することができます。 コンテンツの知識とさまざまなスキル セットが一緒になって、あなたのキャリア パスを導きます。
業界でコンプライアンス担当者として働きたい場合は、看護、医療管理、医療管理などの医療関連分野で学士号を取得することをお勧めします。 ヘルスケア コンプライアンス オフィサーには認定が必要な場合があります。
＃2。 エントリーポジションに応募して、実務経験を積んでください。
コンプライアンス責任者が働く分野は、彼らにとって十分に精通している必要があります。 彼らは、組織の運営の内部の仕組みと、コンプライアンスがそれらにどのように関係しているかを理解する必要があります。 専門家は、選択した分野で実務経験を積むことで、コンプライアンスの役割に移行できる場合があります。 彼らは役員としてそれを行うので、野心的な若いコンプライアンス担当者は、管理し、リードする機会を探したいと思うかもしれません.
学士号を取得していて、企業に雇用されている場合は、マネージャーにコンプライアンスの仕事に興味があることを伝え、その部門にまだ所属していない場合は、そうするための要件について問い合わせることができます。 コンプライアンス オフィサーの地位に昇進すると、初級レベルの職位でオンザジョブ コンプライアンスの経験を積むことができる場合があります。
労働統計局 (BLS) は、コンプライアンス担当者の雇用数が最も多い業界には次のようなものがあると報告しています。
- 行政府内の連邦政府
- 学校と病院を除く州政府。
- 学校や病院を除く地方自治体
- 企業や企業の経営
- 保険会社
＃3。 認定資格を取得する
一部のコンプライアンス分野では、次のような特定の認証の恩恵を受けるか、または必要とします。
- Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE) による Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP)
- 倫理コンプライアンス責任者協会（ECOA）、
- 全米連邦信用組合協会 (NAFCU)、
- ビジネスと財務管理の国際アカデミー (IABFM)、および
- アメリカ銀行協会 (ABA)。
高等教育は、キャリアアップを希望するコンプライアンス担当者にとって役立つ場合があります。 自分のペースで学び、勉強できるコンプライアンスに焦点を当てた法学研究プログラムのオンライン修士号から選択できます。 さらに、コンプライアンスプログラムの修士号が提供されています。
フルタイムの仕事をしながらコンプライアンスのキャリアを向上させるには、雇用主から、彼らが提案する大学、プログラム、または認定を調べてください。 現在学士号を取得している場合は、MLS の学位またはコンプライアンス オフィサーに関連する大学院レベルの学位を探してください。そうすれば、コンプライアンス分野に入るために必要なトレーニングを受けることができます。 コンプライアンス担当者は、銀行、投資会社、株式市場会社、年金基金、信託事務所、保険会社などの金融機関や企業で働く場合があります。
登録する こちら
コンプライアンス担当者研修
会社での仕事を続けるためには、従業員はコンプライアンス担当者のトレーニングを無事に修了する必要があります。 コンプライアンス担当者のトレーニングでは、通常、従業員が会社に雇用されている間に従うことが期待される特定の会社のポリシーを調べますが、業界全体に適用される法律や基準をカバーすることもできます。
コンプライアンスのトレーニングには XNUMX つの目的があります。 まず、新入社員が職場でのガイドラインと基準を理解するのに役立ちます。 トレーニングは、従業員が特定の状況で自分自身と同僚の身体的および精神的健康を守るためにどのように行動すべきかを明確にします。 第 XNUMX に、コンプライアンス トレーニングにより、雇用主はすべての法律、規則、および安全手順を明確に説明できるようになり、法的な影響を受けるリスクが軽減されます。
これらの利点は、コンプライアンス トレーニングが一貫してリスク管理戦略の一部であることを保証するのに十分なはずです。 ただし、コンプライアンス担当者のトレーニングは、包括的であると同時に、魅力的で記憶に残り、関連性がある場合にのみ成功します。 そのため、トレーニング プログラムにすべての関連トピックを含め、従業員の注意を引くために最善を尽くすことが重要です。
コンプライアンスに関するコンプライアンス研修
提供するコンプライアンス トレーニングのおかげで、すべての従業員が安全に仕事をすることができるはずです。 この機会を利用して、職場と従業員の安全に関連するあらゆることについて話してください。 すべての組織や業界には、さまざまなコンプライアンス トレーニング トピックがあります。 研修の種類も役職や部署によって異なります。
例として、ヘルスケアや金融サービスなどの一部のセクターは、サービスとしてのソフトウェア (SaaS) ビジネスなどの他のセクターよりも規制の対象となります。 Sarbanes-Oxley Act や HIPAA 規制などのトピックについて、さらに詳しい説明が必要です。 それらは次のもので構成されています。
- 職場の安全と暴力
- ハラスメント防止。
- 利害の対立
- 危機管理
- 平等とインクルージョン 教育
- 問題報告手順
- 州法および連邦法
- 会社の方針と手順
- 行動規範
- データのセキュリティとプライバシー
- 不正の特定と防止
- 雇用差別
- OSHA による規制と職場のセキュリティ
- 職場での薬物乱用
コンプライアンス担当者のトレーニングにおける部門の違いも考えられます。 たとえば、企業は、財務部門の従業員が製造部門の従業員よりも詐欺を防止するためのより徹底したトレーニングを受けることを義務付ける場合があります。
コンプライアンス研修を成功させる方法
コンプライアンス担当者のトレーニングが包括的で教育的であることを保証する優れた方法は、上記の主題について話し合うことです。
しかし、どうすれば生徒にそれを覚えてもらうことができるでしょうか? トレーニングを面白く楽しいものにするために、次の提案を検討してください。
コンプライアンス オフィサーのトレーニングをスタッフ メンバーにとってより楽しく効果的なものにするために、実際の例と会話の言葉 (法律用語ではない) を使用します。
ビデオ、テスト、ロールプレイング活動など、さまざまな教育ツールを使用して教育への関心を維持します。コンプライアンス トレーニングの結果を使用して、会社の業務を改善します。 最新の情報を確実に入手できるようにするには、サードパーティのツールを使用してください。
コンプライアンス・オフィサー研修のもうXNUMXつの簡単な説明
従業員にコンプライアンス担当者のトレーニングを提供することで、ビジネスの運営方法に影響を与えるすべての内部および外部の規則と法律を従業員が認識できるようにすることができます。 さらに、彼らが自分の仕事でどのように、そしてなぜ彼らに従わなければならないかを認識していることを保証します。
効果的なトレーニングは、従業員が直面する可能性のあるさまざまな状況やジレンマに対処するために必要な方向性を従業員に提供することができます。これには、倫理とコンプライアンスの問題が職場での役割にどのように適用されるかの例を従業員に説明することが含まれます。
効果的なコンプライアンス担当者のトレーニングは、従業員の成功を促進します。 彼らは自分の義務と限界を認識しているため、あまり監督されなくても効果的に機能することができます。 彼らはまた、自分たちの倫理的訓練が試される新たな状況に直面したときに、どのように対応し、何をすべきかを認識しています。
また読む コンプライアンス管理体制
コンプライアンス担当者トレーニングのメリット
一般的に言えば、労働者は故意に法律を破ることはありません。 彼らはその朝、それを壊すつもりで仕事に来ませんでした。 従業員がルールを破る理由は、多くの場合、ルールに気づいていなかったか、それが自分の仕事にどのように関係しているかを理解していなかったためです。
倫理とコンプライアンスのトレーニングを受けた従業員は、これらの規則に従い、コンプライアンスを維持することができます。 これにより、違反に気付いた場合は、より簡単に見つけて報告することができます。 さらに、違反が発生する前にコンプライアンスの潜在的な問題を特定するのに役立ち、同僚を危機から救う可能性があります。
コンプライアンス担当者のトレーニングにより、コンプライアンスを組織文化に統合することができます。 ただし、トレーニング記録は、組織がさまざまな規制について従業員をトレーニングし、コンプライアンスの問題や訴訟が発生した場合に備えてコンプライアンスを維持するための措置を講じたことを示します。 これにより、会社の責任と法的措置のリスクを軽減できます。
効果的な職場コンプライアンス トレーニング プログラムは、企業が合法的に運営し、責任リスクを軽減し、規制を順守するのに役立ちます。 これにより、安全手順の責任が従業員に戻り、従業員が会社に対して訴訟を起こそうとした場合にビジネスが保護されます。
最後に、多額の罰金、民事責任、さらには刑事責任を負う可能性のあるさまざまな法的、行政的、さらには企業の違反からビジネスを保護します。
コンプライアンスオフィサーの給与
労働統計局 (BLS) は、75,620 年のコンプライアンス オフィサーの全国平均年収は 2020 ドルであると報告しています。 327,360ドル。
給与も高等教育の影響を受けます。 学歴が収入に与える影響に関する BLS のレポートによると、1,545 年の修士号取得者の平均週収は 2020 ドルで、学士号取得者は 1,305 ドルでした。
BLS の報告によると、コンプライアンス オフィサーの雇用は全国的に堅調であり、場所の商が XNUMX を超えることがよくあります。これは、この職業の雇用割合が全国平均よりも高いことを示しています。
コンプライアンス担当者の給与が最も高い都市
成功したコンプライアンス オフィサーは、会社から高く評価されます。 彼らは多くの場合、昇進への道筋と魅力的な給与と福利厚生パッケージで、手厚い報酬を受けています。
コンプライアンス オフィサーの 71,100 年の給与の中央値は 2020 ドルでした。最高給の 25 パーセントはその年に 95,330 ドルを稼ぎ、最低給の 25 パーセントは 52,670 ドルを稼ぎました。
- ニューヨーク、NY -年間88,182ドル
- ワシントンD.C.-年間88,248ドル
- シカゴ、イリノイ州-年間71,598ドル
- フロリダ州タンパ-年間67,164ドル
- Sユタ州レイクシティ-年間70,181ドル
- ダラス、テキサス州-年間72,996ドル
- アトランタ、GA-年間63,207ドル
- ヒューストン、テキサス州-年間63,566ドル6
コンプライアンスオフィサーは良い仕事ですか？
コンプライアンス担当者は、ビジネスの仕事で 17 番目に優れていると評価されています。 仕事は、とらえどころのない要因の組み合わせを提供する能力に基づいてランク付けされます。 コンプライアンス責任者は、経営陣および事業部門と協力して、潜在的なコンプライアンス違反が発生した場合の対応方法を指定した、適切かつ適切なリスク管理計画が整備されていることを確認する必要があります。
まとめ
コンプライアンス担当者は、組織についての知識があり、潜在的な規制違反を認識している必要があります。 彼は、組織のコアとなる倫理的価値観とコンプライアンス要件を明確に伝えなければなりません。 重要な規制の更新と変更をスタッフに知らせるために、コンプライアンス オフィサーは定期的なトレーニング セッションをスケジュールします。 これは、変化が急速な規制環境では特に重要です。
よくあるご質問
コンプライアンス面接の目的は何ですか？
カスタマー コンプライアンス インタビューの目的は次のとおりです。
- 申立人の状況を詳細に分析する
- 請求者から正確な情報を収集します。
- 請求者の義務を繰り返します。
- 紹介の根拠に照らして問題について話し合う
コンプライアンスリスクとは？
これは、業界の法律や規制、社内ポリシー、または推奨されるベスト プラクティスに準拠しない行動の危険性です。 これにより、ビジネスは法的結果、金銭的没収、および物的損失の可能性にさらされます。 完全性リスクは、コンプライアンス リスクの別名です。
コンプライアンス監査とは？
適用される法律、規則、規制、および管轄当局によって発行されたその他の命令や指令への準拠の評価は、コンプライアンス監査として知られています。
