Conformità è un termine legale ben noto perché ha a che fare con il rispetto di norme e regolamenti, ma questo significa che riguarda la legge? Saperne di più. Questo articolo discute in dettaglio i responsabili della conformità. Vuoi imparare a diventare un Compliance Officer? Scopri le tipiche mansioni lavorative del Compliance Officer. Abbiamo definito il ruolo, le qualifiche, le quattro responsabilità e la formazione del responsabile della conformità.
Responsabile della conformità: definizione
Un responsabile della conformità è un dipendente la cui responsabilità è garantire che un'organizzazione segua sia gli standard normativi e legali esterni, sia le politiche e lo statuto interni. Il responsabile della conformità è in genere il capo del dipartimento di conformità di un'azienda.
Inoltre, i responsabili della conformità devono ai loro datori di lavoro collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire il rischio normativo. Il loro obiettivo è garantire che un'organizzazione disponga di sistemi e procedure per misurare e gestire adeguatamente i rischi che deve affrontare. I responsabili della conformità forniscono un servizio interno che supporta efficacemente le aree aziendali nel loro dovere di rispettare le leggi, i regolamenti e le procedure interne pertinenti.
Cosa fanno i responsabili della conformità?
Un responsabile della conformità è un dipendente di un'azienda che assiste l'azienda nel mantenimento di politiche e procedure per aderire al quadro normativo di un settore. Le responsabilità di un responsabile della conformità possono anche includere la revisione e la definizione di linee guida per la comunicazione esterna, come l'obbligo di disclaimer nelle e-mail o l'ispezione di luoghi per assicurarsi che siano accessibili e sicuri al fine di ridurre la probabilità che l'azienda infranga leggi e regolamenti. Inoltre, i responsabili della conformità possono anche creare o aggiornare le politiche interne e supervisionare gli audit delle procedure.
È fondamentale che il responsabile della conformità metta in atto le giuste misure disciplinari dopo una violazione normativa al fine di prevenire la recidiva. Al fine di aiutare a identificare potenziali aree in cui potrebbero essere apportati miglioramenti, è anche una delle responsabilità del responsabile della conformità garantire il monitoraggio e la revisione continui delle procedure di conformità.
I responsabili della conformità aziendale devono presentare una valutazione neutrale delle regole aziendali. Multe o sanzioni significative che potrebbero comportare perdite finanziarie o addirittura la chiusura dell'azienda potrebbero essere imposte se altri dipendenti, inclusi dirigenti e dirigenti, fanno pressioni affinché ignori le violazioni.
Un Chief Compliance Officer (CCO) è in genere presente nelle organizzazioni più grandi per supervisionare le operazioni relative alla conformità. Il responsabile della conformità è solitamente il consulente legale generale dell'azienda, ma non è sempre così. Le diverse fasi includono (Chief Compliance Officer, Compliance Officer, Compliance and Privacy Officer, Compliance Manager, Privacy Officer, Compliance Analyst, Compliance Specialist, Compliance Paralegal, Compliance Internal Auditor, ecc.)
Qualificazione di un responsabile della conformità
Tenendo il passo con le leggi, i regolamenti e le politiche interne ed esterne, i responsabili della conformità aiutano le aziende a farlo. Quali competenze uniche hanno i responsabili della conformità, quindi, che li rendono unici e richiesti? La gestione delle campagne di influencer marketing e la garanzia della loro conformità possono rientrare nelle competenze di un responsabile della conformità. Chi lavora per aziende che offrono i propri servizi in altre nazioni deve attenersi alle leggi e ai regolamenti internazionali. Potrebbero anche essere tenuti a supervisionare le squadre mentre sono all'estero.
Molti datori di lavoro apprezzano anche un master in economia aziendale o una certificazione richiesta come la credenziale CPA. Altre certificazioni vantaggiose includono CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) e IACCP (Investment Adviser Certified Compliance Professional). Ciò aumenta la qualifica di responsabile della conformità.
Le seguenti competenze e certificazioni sono necessarie per determinare la qualifica di un compliance officer:
Le competenze che ogni responsabile della conformità dovrebbe possedere includono
#1. Eccellenti capacità organizzative (OO)
La qualifica di un responsabile della conformità deve includere professionisti in grado di multitasking in modo efficace e gestire bene il proprio tempo.
#2. La capacità di comunicare in modo efficace
Un responsabile della conformità alla risoluzione dei problemi di successo deve spiegare un problema in un linguaggio semplice. Forniscono anche un piano di correzione, invitano le parti interessate a offrire soluzioni e quindi seguono per garantire che il problema sia stato risolto.)
#3. Valutazione e interpretazione
I responsabili della conformità sono risolutori di problemi curiosi e creativi con la capacità di percepire, comprendere e interpretare i fatti in modo rapido e accurato.
#4. Capacità di ragionamento critico
Al fine di fornire valutazioni critiche per migliorare la salute finanziaria di un'azienda. Identificare i leader per facilitare l'obiettivo finale e guidare il team in avanti, gli esaminatori delle spese devono collaborare con una varietà di pali.
#5. Integrità
Ciò include anche la qualifica di responsabile della conformità. Un responsabile della conformità deve essere sincero e non coprire alcun errore.
Professionisti con una conoscenza attuale dell'IT e della tecnologia aziendale sono una qualifica per i responsabili della conformità. Dovrebbero anche avere conoscenza della sicurezza e dei requisiti normativi. E ciò implica un track record di prevenzione, rilevamento e correzione delle violazioni della conformità, tenendo il passo con gli sviluppi tecnologici.
Doveri di un responsabile della conformità
I responsabili della conformità devono garantire che la loro organizzazione sia conforme a tutte le leggi applicabili, sia a livello nazionale che internazionale.
- Devono inoltre garantire che i lavoratori aderiscano alle politiche di conformità interna.
- I responsabili della conformità lavorano con i team all'interno della loro organizzazione per creare, eseguire e mantenere i programmi di conformità.
- Coordinamento, esame e aggiornamento delle attuali politiche e prassi contabili.
- Organizzare revisioni continue dei materiali e degli strumenti di comunicazione per assicurarsi che i reparti rispettino i requisiti di conformità.
- Rispettare i requisiti di rendicontazione normativa e le scadenze di presentazione.
- Esegui i controlli di conformità, quindi analizza i risultati per i diversi reparti
- Facilitare la riparazione dei risultati dell'audit istruendo il personale a correggere le pratiche ed evitare recidive.
- Condurre corsi di formazione per i dipendenti neoassunti per aggiornarli sulle normative.
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Le quattro responsabilità di un Compliance Officer
I responsabili della conformità sono prevalenti in una varietà di contesti aziendali, tra cui assistenza sanitaria, istituti finanziari, istruzione superiore e aziende.
Le loro responsabilità includono assicurarsi che preparino correttamente i documenti finanziari e che li presentino in tempo. Non importa dove vuoi lavorare come responsabile della conformità. Gli ufficiali di conformità assicurano che le precauzioni di sicurezza aderiscano agli standard applicabili. Dovrai anche avere standard morali elevati, grande attenzione ai dettagli e capacità di comunicazione efficaci.
I responsabili della conformità devono essere in grado di gestire i membri del personale e motivare coloro che controllano a svolgere bene il proprio lavoro. Possono anche interagire con una varietà di persone, inclusi alti dirigenti, professionisti della conformità che supervisionano e rappresentanti dell'azienda (che possono anche essere clienti).
Altre responsabilità del responsabile della conformità includono l'incontro con il proprietario, l'amministratore delegato e il direttore finanziario dell'azienda. Potrebbero quindi avere un incontro con il loro team per esaminare problemi e potenziali modifiche alla legge. Per spiegare come l'ultima campagna di marketing dell'associazione sia contraria agli sforzi di conformità, potrebbe anche essere necessario chiamare un associato che vende i prodotti dell'azienda.
Passaggi per diventare un responsabile della conformità
Ci sono diverse opportunità per i responsabili della conformità. Una carriera conforme potrebbe non essere una cattiva idea per coloro che amano seguire le regole. Le loro responsabilità sono garantire che tutti i processi e le procedure aziendali siano conformi alla legge. E il responsabile della conformità ha il compito di assicurarsi che ciò avvenga. La standardizzazione e la documentazione dei processi e delle procedure interne dell'organizzazione rientrano nella competenza dei team di conformità. Questo campo è attivo e in espansione in un settore in cui le normative sono in costante aumento. Se ti interessa lavorare come responsabile della conformità, ecco alcuni modi comuni per diventarlo.
#1. Guadagna una laurea nel tuo campo di scelta
In genere, un responsabile della conformità deve possedere almeno una laurea. Sebbene non ci sia un diploma particolare per i responsabili della conformità, le persone che vogliono lavorare come responsabili della conformità hanno spesso una laurea in economia, finanza o giustizia penale.
Puoi considerare di candidarti a una varietà di settori aziendali e assicurarti che le aziende rispettino i requisiti legali e le migliori pratiche. Alla luce di ciò, un potenziale responsabile della conformità può decidere di completare un corso di laurea in un campo correlato a quello in cui desidera entrare (come l'assistenza sanitaria o la finanza) prima di migliorare le proprie competenze con una laurea MLS in conformità.
Un vantaggioso passo successivo dopo aver completato gli studi universitari è un Master of Legal Studies (MLS). Un grado MLS offre istruzioni in analisi, comunicazione e procedura legale. Gli studenti in questi programmi di gestione del rischio e conformità sono preparati a supervisionare le iniziative di conformità in qualsiasi organizzazione, indipendentemente dal settore. Dopo la laurea, sei attrezzato per svolgere questi compiti e assumere posizioni di leadership all'interno di un'organizzazione.
Un diploma MLS può essere completato in due anni. Durante questo periodo, acquisisci conoscenze nel campo e opportunità di networking e crescita professionale.
Ci sono diversi campi da selezionare nel campo di conformità, sono:
- Conformità sanitaria
- Conformità finanziaria
- Conformità aziendale
- Conformità ai dati e alla sicurezza informatica
Scegliere una concentrazione in cui vuoi entrare è utile. Come studente universitario, puoi conseguire una laurea in un campo correlato e specializzarti in un'area di conformità da applicare in un settore specifico. Insieme, la conoscenza dei contenuti e i vari set di abilità guideranno il tuo percorso professionale.
Potresti voler conseguire una laurea in un campo correlato all'assistenza sanitaria, come infermieristica, amministrazione sanitaria o gestione sanitaria se vuoi lavorare come responsabile della conformità nel settore. Le certificazioni possono essere richieste per gli ufficiali di conformità sanitaria.
#2. Candidati per una posizione di ingresso e ottieni un'esperienza lavorativa.
I campi in cui lavorano i responsabili della conformità dovrebbero essere loro completamente familiari. Dovrebbero comprendere il funzionamento interno delle operazioni di un'organizzazione e il modo in cui la conformità si collega ad esse. Un esperto può essere in grado di passare a un ruolo di conformità acquisendo esperienza lavorativa in un campo prescelto. Dal momento che lo faranno come funzionari, i giovani ambiziosi responsabili della conformità potrebbero voler cercare opportunità per gestire e guidare.
Se hai una laurea e sei dipendente di un'azienda, puoi dire al tuo manager che sei interessato a lavorare in conformità e informarti sui requisiti per farlo se non sei già in quel dipartimento. Man mano che avanzi alla posizione di responsabile della conformità, potresti essere in grado di acquisire esperienza di conformità sul lavoro in una posizione di livello base.
Il Bureau of Labor Statistics (BLS), riferisce che i settori con il maggior numero di posizioni lavorative per i responsabili della conformità includevano:
- Il governo federale, all'interno del ramo esecutivo
- governo statale, escluse scuole e ospedali.
- Amministrazioni locali, escluse scuole e ospedali
- Gestione di aziende e imprese
- Compagnie assicurative
#3. Ottieni certificazioni
Alcune aree di conformità beneficiano o richiedono certificazioni specifiche come:
- Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) tramite la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)
- Associazione dei responsabili dell'etica e della conformità (ECOA),
- Associazione nazionale delle unioni di credito federali (NAFCU),
- Accademia internazionale di gestione aziendale e finanziaria (IABFM) e
- Associazione dei banchieri americani (ABA).
L'istruzione superiore potrebbe essere utile per i responsabili della conformità che desiderano avanzare nella propria carriera. Puoi scegliere tra una serie di master online in programmi di studi legali con particolare attenzione alla conformità, dove puoi imparare e studiare al tuo ritmo. Inoltre, vengono offerti programmi di master in conformità.
Per far avanzare la tua carriera in conformità mentre lavori a tempo pieno, scopri dal tuo datore di lavoro quali college, programmi o certificazioni suggeriscono. Se attualmente possiedi una laurea, cerca una laurea MLS o una laurea di livello universitario correlata al responsabile della conformità, in modo da avere la formazione necessaria per entrare nel campo della conformità. I funzionari di conformità possono lavorare presso istituzioni finanziarie e aziende come banche, società di investimento, società di borsa, fondi pensione, uffici fiduciari o compagnie assicurative.
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Formazione del responsabile della conformità
Per mantenere il proprio lavoro in un'azienda, i dipendenti devono completare con successo la formazione dei responsabili della conformità. La formazione dei responsabili della conformità in genere esamina le politiche aziendali particolari che i dipendenti dovrebbero seguire durante l'impiego presso l'azienda, sebbene possa anche coprire leggi o standard applicabili all'intero settore.
La formazione alla compliance ha due obiettivi. In primo luogo, aiuta i nuovi assunti a comprendere le linee guida e gli standard sul lavoro. La formazione chiarisce ai dipendenti come dovrebbero agire in situazioni specifiche per proteggere il proprio benessere fisico e mentale e quello dei colleghi. In secondo luogo, la formazione sulla conformità offre ai datori di lavoro la possibilità di spiegare chiaramente tutte le leggi, le regole e le procedure di sicurezza, riducendo il rischio di subire ripercussioni legali.
Questi vantaggi dovrebbero essere sufficienti per garantire che la formazione sulla conformità faccia costantemente parte della strategia di gestione del rischio. Tuttavia, la formazione del responsabile della conformità ha successo solo se è tanto coinvolgente, memorabile e pertinente quanto completa. Di conseguenza, è fondamentale includere tutti gli argomenti pertinenti nel programma di formazione e fare del proprio meglio per attirare l'attenzione dei dipendenti.
Formazione sulla conformità su argomenti di conformità
Ognuno dei tuoi dipendenti dovrebbe avere un posto di lavoro sicuro grazie alla formazione sulla conformità che offri. Usa questa opportunità per parlare di qualsiasi cosa relativa alla sicurezza sul lavoro e dei dipendenti. Ogni organizzazione e settore avrà una serie diversa di argomenti di formazione sulla conformità. Anche i tipi di formazione possono differire da posizione a posizione e all'interno dei reparti.
A titolo illustrativo, alcuni settori, come l'assistenza sanitaria o i servizi finanziari, sono soggetti a più normative rispetto ad altri, come le aziende Software as a Service (SaaS). Avranno bisogno di più istruzioni su argomenti come il Sarbanes-Oxley Act e le normative HIPAA. sono costituiti da quanto segue:
- Sicurezza e violenza sul lavoro
- Anti-molestie.
- Conflitti di interesse
- Gestione del rischio
- Uguaglianza e inclusione Educazione
- Procedure di segnalazione dei problemi
- Leggi statali e federali
- Politiche e procedure aziendali
- Codice di comportamento
- Sicurezza dei dati e privacy
- Identificazione e prevenzione delle frodi
- Discriminazione sul lavoro
- Regolamenti dell'OSHA e sicurezza sul lavoro
- Abuso di sostanze sul lavoro
Sono possibili anche differenze di reparto nella formazione dei responsabili della conformità. Ad esempio, le aziende potrebbero imporre ai dipendenti del dipartimento finanziario di sottoporsi a una formazione più approfondita sulla prevenzione delle frodi rispetto a quelli del dipartimento di produzione.
Come garantire il successo con la formazione sulla conformità
Un ottimo modo per garantire che la formazione del proprio responsabile della conformità sia completa ed educativa è discutere gli argomenti di cui sopra.
Tuttavia, come ti assicuri che i tuoi studenti lo ricordino? Per rendere la tua formazione interessante e divertente, considera i seguenti suggerimenti:
Per rendere la formazione dei responsabili della conformità più piacevole ed efficace per i membri del personale, utilizzare esempi del mondo reale e un linguaggio colloquiale (non legale).
Mantieni l'interesse per l'istruzione con una varietà di strumenti didattici, inclusi video, test, attività di gioco di ruolo, ecc. Apporta miglioramenti alle operazioni della tua azienda utilizzando i risultati della tua formazione sulla conformità. Per garantire la disponibilità delle informazioni più recenti, utilizzare strumenti di terze parti.
Un'altra breve spiegazione della formazione del responsabile della conformità
Fornendo ai dipendenti la formazione dei responsabili della conformità, puoi assicurarti che siano a conoscenza di tutte le regole e leggi interne ed esterne che influiscono sul modo in cui opera la tua azienda. Inoltre, garantisce che siano consapevoli di come e perché devono seguirli nel loro lavoro.
Una formazione efficace può fornire ai dipendenti la direzione di cui hanno bisogno per gestire varie situazioni e dilemmi che possono incontrare guidandoli attraverso esempi di come le questioni di etica e conformità si applicano ai loro ruoli sul posto di lavoro.
Un'efficace formazione dei responsabili della conformità promuove il successo dei dipendenti. Possono funzionare efficacemente con meno supervisione perché sono consapevoli dei loro doveri e limiti. Sono anche consapevoli di come rispondere e cosa fare di fronte a una nuova circostanza che mette alla prova la loro formazione etica.
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Vantaggi della formazione del responsabile della conformità
In generale, i lavoratori non violano deliberatamente la legge. Non vennero al lavoro quella mattina con l'intenzione di romperlo, e non era mai stato loro programma di farlo. Il motivo per cui un dipendente infrange una regola è spesso che non ne era a conoscenza o non comprendeva come si collega al proprio lavoro.
I dipendenti che hanno ricevuto una formazione sull'etica e sulla conformità sono più in grado di seguire queste regole e rimanere conformi. Possono trovare e segnalare più facilmente le violazioni che notano grazie ad esso. Inoltre, possono aiutare a identificare potenziali problemi di conformità prima che si verifichi una violazione, salvando potenzialmente i loro colleghi da una crisi.
La formazione del responsabile della conformità consente di integrare la conformità nella cultura organizzativa. I tuoi registri di formazione, tuttavia, dimostreranno che la tua organizzazione ha formato i propri dipendenti sulle varie normative e che hai adottato misure per mantenere la conformità nel caso in cui si verificasse un problema di conformità o addirittura una causa legale. Questo può aiutare a ridurre la responsabilità della tua azienda e il rischio di azioni legali.
Un efficace programma di formazione sulla conformità sul posto di lavoro aiuta la tua azienda a operare legalmente, riducendo i rischi di responsabilità e rispettando le normative. Ciò ritrasferisce la responsabilità delle procedure di sicurezza al dipendente e salvaguarda l'attività nel caso in cui il dipendente tenti di intentare una causa contro la tua azienda
Infine, salvaguarda l'azienda da una serie di violazioni legali, amministrative e persino aziendali che potrebbero comportare multe salate, responsabilità civili e persino accuse penali
Stipendio di un responsabile della conformità
Il Bureau of Labor Statistics (BLS) riferisce che il salario annuale medio nazionale dei responsabili della conformità era di $ 75,620 nel 2020. Negli Stati Uniti, c'erano circa 327,360 persone impiegate in posizioni di funzionario della conformità, con il 10% più alto che guadagnava uno stipendio medio annuo di $ 115,220.
Lo stipendio è influenzato anche dall'istruzione superiore. Secondo un rapporto BLS su come il livello di istruzione influisca sui guadagni, i guadagni settimanali mediani per quelli con un master erano $ 1,545 nel 2020, rispetto a $ 1,305 per quelli con una laurea.
Il BLS riporta che l'occupazione per i responsabili della conformità è forte in tutto il paese, con quozienti di localizzazione spesso superiori a uno, segno che l'occupazione ha una quota di occupazione superiore alla media nazionale
Città più pagate per i funzionari di conformità
I responsabili della conformità di successo sono molto apprezzati dalle loro aziende. Spesso vengono ricompensati generosamente, con percorsi di avanzamento e pacchetti salariali e benefici attraenti.
Gli ufficiali di conformità hanno guadagnato uno stipendio medio di $ 71,100 nel 2020. Il 25% più pagato ha guadagnato $ 95,330 quell'anno, mentre il 25% meno pagato ha guadagnato $ 52,670.
- New York, NY -$ 88,182 all'anno
- Washington, DC-$ 88,248 all'anno
- Chicago, IL-$ 71,598 all'anno
- Tampa, FL-$ 67,164 all'anno
- Salt Lake City, UT-$ 70,181 all'anno
- Dallas, TX-$ 72,996 all'anno
- Atlanta, GA-$ 63,207 all'anno
- Houston, TX-$ 63,566 all'anno6
Un responsabile della conformità è un buon lavoro?
I responsabili della conformità sono classificati come il 17° miglior lavoro aziendale. I lavori sono classificati in base alla loro capacità di fornire una combinazione sfuggente di fattori. Il responsabile della conformità deve collaborare con la direzione e le unità aziendali per assicurarsi che siano in atto piani di gestione del rischio appropriati e adeguati che specifichino come reagire in caso di una potenziale violazione della conformità.
Conclusione
Un responsabile della conformità deve essere a conoscenza dell'organizzazione e di qualsiasi potenziale violazione delle normative. Deve trasmettere chiaramente i valori etici fondamentali dell'organizzazione ei requisiti di conformità. Per informare il personale di importanti aggiornamenti e modifiche normative, i responsabili della conformità programmano sessioni di formazione regolari. Ciò è particolarmente cruciale in un contesto normativo in cui il cambiamento è rapido.
FAQ
Qual è lo scopo del colloquio di conformità?
Lo scopo del colloquio di Customer Compliance è quello di:
- Effettuare un'analisi approfondita della situazione del ricorrente
- Raccogliere informazioni precise dal ricorrente.
- Reiterare gli obblighi del ricorrente.
- Discutere la questione alla luce della motivazione del rinvio
Qual è il rischio di conformità?
Questo è il pericolo di non agire in conformità con le leggi e i regolamenti del settore, le politiche interne o le migliori pratiche consigliate. Ciò espone un'azienda a possibili conseguenze legali, decadenza finanziaria e perdita materiale. Il rischio di integrità è un altro nome per il rischio di conformità.
Cos'è l'audit di conformità?
Una valutazione della conformità con leggi, norme e regolamenti applicabili, nonché altri ordini e direttive emesse dall'autorità competente, è nota come audit di conformità.
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