La conformité est un terme juridique bien connu car il concerne le respect des règles et réglementations, mais cela signifie-t-il qu'il s'agit de la loi ? Apprendre encore plus. Cet article traite en détail des responsables de la conformité. Vous souhaitez apprendre à devenir responsable conformité ? Découvrez les tâches typiques d'un poste de responsable de la conformité. Nous avons défini le rôle, les qualifications, les quatre responsabilités et la formation du responsable de la conformité.
Responsable de la conformité : définition
Un responsable de la conformité est un employé dont la responsabilité est de s'assurer qu'une organisation respecte à la fois les normes réglementaires et juridiques externes ainsi que les politiques et règlements internes. Le directeur de la conformité est généralement le chef du service de conformité d'une entreprise.
De plus, les responsables de la conformité doivent à leurs employeurs de coopérer avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires. Leur objectif est de s'assurer qu'une organisation dispose de systèmes et de procédures pour mesurer et gérer adéquatement les risques auxquels elle est confrontée. Les responsables de la conformité fournissent un service interne qui soutient efficacement les secteurs d'activité dans leur devoir de se conformer aux lois, réglementations et procédures internes applicables.
Que font les responsables de la conformité ?
Un agent de conformité est un employé d'une entreprise qui aide l'entreprise à maintenir des politiques et des procédures pour se conformer au cadre réglementaire d'un secteur. Les responsabilités d'un responsable de la conformité peuvent également inclure l'examen et l'établissement de directives pour la communication externe, telles que l'obligation d'imposer des clauses de non-responsabilité dans les e-mails ou l'inspection des emplacements pour s'assurer qu'ils sont accessibles et sécurisés afin de réduire la probabilité que l'entreprise enfreigne les lois et réglementations. De plus, les responsables de la conformité peuvent également créer ou mettre à jour des politiques internes et superviser des audits de procédures.
Il est crucial pour le responsable de la conformité de mettre en place les bonnes mesures disciplinaires après une violation réglementaire afin d'éviter une récidive. Afin d'aider à identifier les domaines potentiels où des améliorations pourraient être apportées, l'une des responsabilités du responsable de la conformité est également d'assurer un suivi et un examen continus des procédures de conformité.
Les responsables de la conformité d'entreprise sont censés présenter une évaluation neutre des règles d'entreprise. Des amendes ou des sanctions importantes pouvant entraîner des pertes financières ou même la fermeture de l'entreprise pourraient être imposées si d'autres employés, y compris la direction et les cadres, vous poussent à ignorer les violations.
Un responsable de la conformité (CCO) est généralement présent dans les grandes organisations pour superviser les opérations liées à la conformité. Le responsable de la conformité est généralement l'avocat général de l'entreprise, mais ce n'est pas toujours le cas. Les différentes étapes comprennent (Chief Compliance Officer, Compliance Officer, Compliance and Privacy Officer, Compliance Manager, Privacy Officer, Compliance Analyst, Compliance Specialist, Compliance Paralegal, Compliance Internal Auditor, etc.)
Qualification d'un responsable de la conformité
En se tenant au courant des lois, règlements et politiques internes et externes, les responsables de la conformité aident les entreprises à le faire. Quelles sont alors les compétences uniques des responsables de la conformité qui les rendent uniques et recherchés ? La gestion des campagnes de marketing d'influence et la garantie de leur conformité peuvent relever de la compétence d'un responsable de la conformité. Ceux qui travaillent pour des entreprises qui offrent leurs services dans d'autres pays doivent respecter les lois et réglementations internationales. Ils peuvent même être amenés à superviser des équipes pendant leur séjour à l'étranger.
De nombreux employeurs apprécient également une maîtrise en administration des affaires ou une certification en demande comme le titre de CPA. Parmi les autres certifications avantageuses, citons le CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) et l'IACCP (Investment Adviser Certified Compliance Professional). Cela augmente la qualification d'un agent de conformité.
Les compétences et certifications suivantes sont nécessaires pour déterminer la qualification d'un responsable de la conformité :
Les compétences que chaque responsable de la conformité devrait posséder incluent
# 1. Compétences organisationnelles exceptionnelles (OO)
La qualification d'un responsable de la conformité doit inclure des professionnels capables d'effectuer plusieurs tâches efficacement et de bien gérer leur temps.
#2. La capacité à communiquer efficacement
Un responsable de la conformité qui réussit à résoudre des problèmes doit expliquer un problème dans un langage simple. Ils fournissent également un plan de correction, invitent les parties prenantes à proposer des solutions, puis effectuent un suivi pour s'assurer que le problème a été résolu.)
# 3. Évaluation et interprétation
Les responsables de la conformité sont des résolveurs de problèmes curieux et créatifs, capables de percevoir, de comprendre et d'interpréter les faits rapidement et avec précision.
#4. Compétences de raisonnement critique
Afin de fournir des évaluations critiques pour améliorer la santé financière d'une entreprise. Identifiez les leaders pour faciliter l'objectif final et guidez l'équipe vers l'avant, les examinateurs de dépenses doivent collaborer avec une variété d'enjeux.
# 5. Intégrité
Cela inclut également la qualification d'un responsable de la conformité. Un responsable de la conformité doit être sincère et ne dissimuler aucune erreur.
Les professionnels ayant une connaissance actuelle de l'informatique et des technologies commerciales sont une qualification pour les responsables de la conformité. Ils doivent également connaître les exigences en matière de sécurité et de réglementation. Et cela implique un historique de prévention, de détection et de correction des violations de conformité tout en suivant les développements technologiques.
Fonctions d'un agent de conformité
Les responsables de la conformité doivent s'assurer que leur organisation respecte toutes les lois applicables, tant au niveau national qu'international.
- Ils doivent également s'assurer que les travailleurs adhèrent aux politiques de conformité internes.
- Les responsables de la conformité travaillent avec des équipes au sein de leur organisation pour créer, exécuter et maintenir des programmes de conformité.
- Coordination, examen et mise à jour des politiques et pratiques comptables en vigueur.
- Organisez des examens continus du matériel et des outils de communication pour vous assurer que les services respectent les exigences de conformité.
- Respectez les exigences réglementaires en matière de rapports et les délais de soumission.
- Effectuer des contrôles de conformité, puis analyser les résultats pour différents départements
- Faciliter la correction des constatations d'audit en demandant au personnel de corriger les pratiques et d'éviter les récidives.
- Organisez une formation pour les employés nouvellement embauchés afin de les informer de la réglementation.
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Les quatre responsabilités d'un responsable de la conformité
Les responsables de la conformité sont répandus dans divers contextes commerciaux, notamment les soins de santé, les institutions financières, l'enseignement supérieur et les entreprises.
Leurs responsabilités consistent à s'assurer qu'ils préparent correctement les documents financiers et à les soumettre à temps. Peu importe où vous souhaitez travailler en tant que responsable de la conformité. Les responsables de la conformité veillent à ce que les mesures de sécurité respectent les normes applicables. Vous devrez également avoir des normes morales élevées, une grande attention aux détails et des capacités de communication efficaces.
Les responsables de la conformité doivent être capables de gérer les membres du personnel et de motiver ceux qu'ils supervisent à bien faire leur travail. Ils peuvent également interagir avec diverses personnes, y compris les cadres supérieurs, les professionnels de la conformité qu'ils supervisent et les représentants de l'entreprise (qui peuvent également être des clients).
Les autres responsabilités du responsable de la conformité incluent la rencontre avec le propriétaire, le directeur général et le directeur financier de la société. Ils pourraient ensuite avoir une réunion avec leur équipe pour passer en revue les problèmes et les changements potentiels à la loi. Afin d'expliquer comment la dernière campagne de marketing de l'association a enfreint les efforts de conformité, ils pourraient également avoir besoin d'appeler un associé qui vend les produits de l'entreprise.
Étapes pour devenir un agent de conformité
Il existe différentes opportunités pour les agents de conformité. Une carrière dans la conformité n'est peut-être pas une mauvaise idée pour ceux qui aiment suivre les règles. Leurs responsabilités sont de veiller à ce que tous les processus et procédures de l'entreprise soient conformes à la loi. Et l'agent de conformité est chargé de s'assurer que cela se produit. La normalisation et la documentation des processus et procédures internes de l'organisation relèvent des équipes de conformité. Ce domaine est actif et en pleine expansion dans une industrie où les réglementations ne cessent d'augmenter. Si travailler en tant qu'agent de conformité vous intéresse, voici quelques façons courantes d'en devenir un.
# 1. Obtenez un baccalauréat dans le domaine de votre choix
En règle générale, un agent de conformité doit posséder au moins un baccalauréat. Bien qu'il n'y ait pas de diplôme particulier pour les agents de conformité, les personnes qui souhaitent travailler en tant qu'agents de conformité ont souvent un baccalauréat en commerce, en finance ou en justice pénale.
Vous pouvez envisager de postuler dans divers secteurs d'activité et vous assurer que les entreprises respectent les exigences légales et les meilleures pratiques. À la lumière de cela, un futur responsable de la conformité peut décider de suivre un programme de licence dans un domaine lié à celui dans lequel il souhaite entrer (comme la santé ou la finance) avant d'améliorer ses compétences avec un diplôme MLS en conformité.
Une prochaine étape avantageuse après avoir terminé vos études de premier cycle est une maîtrise en études juridiques (MLS). Un diplôme MLS offre des cours d'analyse juridique, de communication et de procédure. Les étudiants de ces programmes de gestion des risques et de conformité sont prêts à superviser les initiatives de conformité dans n'importe quelle organisation, quel que soit le secteur. Après avoir obtenu votre diplôme, vous êtes équipé pour exercer ces fonctions et occuper des postes de direction au sein d'une organisation.
Un diplôme MLS peut être complété en deux ans. Pendant ce temps, vous acquérez des connaissances dans le domaine et des opportunités de réseautage professionnel et de croissance.
Il existe différents champs à choisir dans le champ de conformité, ce sont :
- Conformité aux soins de santé
- Conformité financière
- Conformité d'entreprise
- Conformité des données et de la cybersécurité
Choisir une concentration dans laquelle vous voulez aller est utile. En tant qu'étudiant de premier cycle, vous pouvez poursuivre des études dans un domaine connexe et vous spécialiser dans un domaine de conformité à appliquer dans un secteur spécifique. Ensemble, la connaissance du contenu et les compétences variées guideront votre cheminement de carrière.
Vous voudrez peut-être poursuivre un baccalauréat dans un domaine lié aux soins de santé, comme les soins infirmiers, l'administration des soins de santé ou la gestion des soins de santé si vous souhaitez travailler en tant qu'agent de conformité dans l'industrie. Des certifications peuvent être requises pour les agents de conformité des soins de santé.
#2. Postulez pour un poste d'entrée et obtenez une expérience de travail.
Les domaines dans lesquels travaillent les responsables de la conformité doivent leur être parfaitement familiers. Ils doivent comprendre le fonctionnement interne des opérations d'une organisation et la manière dont la conformité les concerne. Un expert peut être en mesure de passer à un rôle de conformité en acquérant une expérience de travail dans un domaine choisi. Puisqu'ils le feront en tant que dirigeants, les jeunes responsables de la conformité ambitieux voudront peut-être rechercher des opportunités de gestion et de leadership.
Si vous êtes titulaire d'un baccalauréat et que vous êtes employé par une entreprise, vous pouvez dire à votre responsable que vous souhaitez travailler dans le domaine de la conformité et vous renseigner sur les conditions requises pour le faire si vous n'êtes pas déjà dans ce département. Au fur et à mesure que vous avancez vers le poste de responsable de la conformité, vous pourrez peut-être acquérir une expérience de conformité sur le terrain dans un poste de premier échelon.
Le Bureau of Labor Statistics (BLS) rapporte que les industries avec le plus grand nombre de postes d'emploi pour les agents de conformité comprenaient :
- Le gouvernement fédéral, au sein de l'exécutif
- gouvernement de l'État, à l'exclusion des écoles et des hôpitaux.
- Administration locale, à l'exclusion des écoles et des hôpitaux
- Management de sociétés et d'entreprises
- Compagnies d'assurance
#3. Obtenir des certificats
Certains domaines de conformité bénéficient ou nécessitent des certifications spécifiques telles que :
- Programme de certification des professionnels de la conformité et de l'éthique (CCEP) via la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)
- Association des responsables de l'éthique et de la conformité (ECOA),
- Association nationale des coopératives de crédit fédérales (NAFCU),
- Académie internationale des affaires et de la gestion financière (IABFM), et
- Association des banquiers américains (ABA).
L'enseignement supérieur peut être utile pour les responsables de la conformité qui souhaitent progresser dans leur carrière. Vous pouvez choisir parmi un certain nombre de programmes de maîtrise en études juridiques en ligne axés sur la conformité, où vous pouvez apprendre et étudier à votre rythme. De plus, des programmes de maîtrise en conformité sont offerts.
Afin de faire progresser votre carrière dans la conformité tout en travaillant à temps plein, renseignez-vous auprès de votre employeur sur les collèges, programmes ou certifications qu'il suggère. Si vous êtes actuellement titulaire d'un baccalauréat, recherchez un diplôme MLS ou un diplôme de niveau supérieur lié à l'agent de conformité, afin d'avoir la formation dont vous avez besoin pour entrer dans le domaine de la conformité. Les agents de conformité peuvent travailler dans des institutions financières et des entreprises telles que des banques, des sociétés d'investissement, des sociétés boursières, des fonds de pension, des bureaux de fiducie ou des compagnies d'assurance.
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Formation d'agent de conformité
Afin de conserver leur emploi dans une entreprise, les employés doivent suivre avec succès la formation d'agent de conformité. La formation des responsables de la conformité examine généralement les politiques particulières de l'entreprise que les employés sont censés suivre lorsqu'ils sont employés par l'entreprise, bien qu'elle puisse également couvrir les lois ou les normes qui s'appliquent à l'ensemble du secteur.
La formation à la conformité a deux objectifs. Premièrement, il aide les nouveaux employés à comprendre les directives et les normes au travail. La formation explique clairement aux employés comment ils doivent agir dans des situations spécifiques pour protéger leur propre bien-être physique et mental et celui de leurs collègues. Deuxièmement, la formation à la conformité donne aux employeurs la possibilité d'expliquer clairement toutes les lois, règles et procédures de sécurité, réduisant ainsi le risque de subir des répercussions juridiques.
Ces avantages devraient être suffisants pour garantir que la formation à la conformité fait systématiquement partie de votre stratégie de gestion des risques. Cependant, la formation des responsables de la conformité n'est réussie que si elle est aussi engageante, mémorable et pertinente que complète. Par conséquent, il est essentiel d'inclure tous les sujets pertinents dans votre programme de formation et de faire de votre mieux pour retenir l'attention des employés.
Formation à la conformité sur les sujets de conformité
Chacun de vos employés devrait avoir un lieu de travail sûr grâce à la formation à la conformité que vous dispensez. Profitez de cette occasion pour parler de tout et de rien lié à la sécurité au travail et aux employés. Chaque organisation et industrie aura un ensemble différent de sujets de formation sur la conformité. Même les types de formation peuvent différer d'un poste à l'autre et au sein des départements.
À titre d'illustration, certains secteurs, comme la santé ou les services financiers, sont soumis à plus de réglementation que d'autres, comme les entreprises de logiciels en tant que service (SaaS). Ils auront besoin de plus d'instructions sur des sujets tels que la loi Sarbanes-Oxley et les réglementations HIPAA. ils se composent des éléments suivants :
- Sécurité et violence au travail
- Anti-harcèlement.
- Conflits d'intérêts
- La gestion des risques
- Égalité et inclusion Éducation
- Procédures de signalement des problèmes
- Lois étatiques et fédérales
- Politiques et procédures de l'entreprise
- Code de conduite
- Sécurité et confidentialité des données
- Identifier et prévenir la fraude
- Discrimination à l'emploi
- Réglementations de l'OSHA et de la sécurité au travail
- Toxicomanie au travail
Des différences départementales dans la formation des agents de conformité sont également possibles. Par exemple, les entreprises peuvent exiger que les employés du service financier suivent une formation plus approfondie sur la prévention de la fraude que ceux du service de production.
Comment assurer le succès de la formation à la conformité
Une excellente façon de garantir que la formation de votre responsable de la conformité est complète et éducative est de discuter des sujets ci-dessus.
Cependant, comment vous assurez-vous que vos élèves s'en souviennent ? Afin de rendre votre formation intéressante et divertissante, considérez les suggestions suivantes :
Pour rendre la formation des responsables de la conformité plus agréable et efficace pour les membres du personnel, utilisez des exemples concrets et un langage conversationnel (pas de jargon juridique).
Maintenez l'intérêt pour l'instruction avec une variété d'outils pédagogiques, y compris des vidéos, des tests, des jeux de rôle, etc. Améliorez les opérations de votre entreprise en utilisant les résultats de votre formation sur la conformité. Pour vous assurer que les informations les plus récentes sont disponibles, utilisez des outils tiers.
Une autre brève explication de la formation des agents de conformité
En offrant aux employés une formation de responsable de la conformité, vous pouvez vous assurer qu'ils connaissent toutes les règles et lois internes et externes qui affectent le fonctionnement de votre entreprise. De plus, cela garantit qu'ils savent comment et pourquoi ils doivent les suivre dans leur travail.
Une formation efficace peut fournir aux employés la direction dont ils ont besoin pour gérer diverses situations et dilemmes auxquels ils peuvent être confrontés en leur expliquant comment les questions d'éthique et de conformité s'appliquent à leurs rôles sur le lieu de travail.
Une formation efficace des responsables de la conformité favorise la réussite des employés. Ils peuvent fonctionner efficacement avec moins de supervision parce qu'ils sont conscients de leurs devoirs et de leurs limites. Ils savent également comment réagir et quoi faire lorsqu'ils sont confrontés à une nouvelle circonstance qui met leur formation éthique à l'épreuve.
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Avantages de la formation des responsables de la conformité
De manière générale, les travailleurs n'enfreignent pas délibérément la loi. Ils ne sont pas venus au travail ce matin-là avec l'intention de le casser, et ce n'était pas leur intention de le faire. La raison pour laquelle un employé enfreint une règle est souvent qu'il n'en était pas conscient ou qu'il ne comprenait pas comment cela se rapportait à son travail.
Les employés qui ont reçu une formation sur l'éthique et la conformité sont mieux à même de suivre ces règles et de rester en conformité. Ils peuvent plus facilement trouver et signaler les violations qu'ils constatent grâce à elle. De plus, ils peuvent aider à identifier les problèmes potentiels de conformité avant qu'une violation ne se produise, ce qui pourrait sauver leurs collègues d'une crise.
La formation des responsables de la conformité permet d'intégrer la conformité dans votre culture organisationnelle. Cependant, vos dossiers de formation démontreront que votre organisation a formé ses employés aux diverses réglementations et que vous avez pris des mesures pour maintenir la conformité en cas de problème de conformité ou même de poursuite. Cela peut aider à réduire la responsabilité de votre entreprise et le risque de poursuites judiciaires.
Un programme efficace de formation à la conformité sur le lieu de travail aide votre entreprise à opérer légalement, à réduire les risques de responsabilité et à respecter les réglementations. Cela transfère la responsabilité des procédures de sécurité à l'employé et protège l'entreprise au cas où l'employé tenterait d'intenter une action en justice contre votre entreprise.
Enfin, il protège l'entreprise contre une variété de violations juridiques, administratives et même d'entreprise qui pourraient entraîner de lourdes amendes, des responsabilités civiles et même des accusations criminelles.
Salaire d'un agent de conformité
Le Bureau of Labor Statistics (BLS) rapporte que le salaire annuel moyen national des agents de conformité était de 75,620 2020 $ en 327,360. Aux États-Unis, il y avait environ 10 115,220 personnes employées à des postes d'agent de conformité, les XNUMX % les plus élevés gagnant un salaire annuel moyen. de XNUMX XNUMX $.
Le salaire est également impacté par les études supérieures. Les revenus hebdomadaires médians des titulaires d'une maîtrise étaient de 1,545 2020 $ en 1,305, contre XNUMX XNUMX $ pour les titulaires d'un baccalauréat, selon un rapport du BLS sur l'incidence du niveau de scolarité sur les revenus.
Le BLS rapporte que l'emploi pour les agents de conformité est fort à travers le pays, avec des quotients de localisation dépassant fréquemment un, signe que la profession a une part d'emploi plus élevée que la moyenne nationale
Villes les plus rémunératrices pour les agents de conformité
Les responsables de la conformité qui réussissent sont très appréciés par leurs entreprises. Ils sont souvent généreusement rémunérés, avec des possibilités d'avancement et des salaires et avantages sociaux attrayants.
Les agents de conformité gagnaient un salaire médian de 71,100 2020 $ en 25. Les 95,330 % les mieux payés gagnaient 25 52,670 $ cette année-là, tandis que les XNUMX % les moins payés gagnaient XNUMX XNUMX $.
- New York, NY -88,182 XNUMX $ par année
- Washington, DC-88,248 XNUMX $ par année
- Chicago, IL-71,598 XNUMX $ par année
- Tampa, Floride-67,164 XNUMX $ par année
- Salt Lake City, Utah-70,181 XNUMX $ par année
- Dallas, TX-72,996 XNUMX $ par année
- Atlanta, Géorgie-63,207 XNUMX $ par année
- Houston, TX-63,566 6 $ par anXNUMX
Un agent de conformité est-il un bon travail ?
Les agents de conformité sont classés au 17e rang des meilleurs emplois en entreprise. Les emplois sont classés en fonction de leur capacité à fournir une combinaison insaisissable de facteurs. Le responsable de la conformité doit collaborer avec la direction et les unités commerciales pour s'assurer que des plans de gestion des risques appropriés et appropriés sont en place, qui précisent comment réagir en cas de violation potentielle de la conformité.
Conclusion
Un responsable de la conformité doit connaître l'organisation et être au courant de toute violation potentielle de la réglementation. Il doit transmettre clairement les valeurs éthiques fondamentales et les exigences de conformité de l'organisation. Pour informer le personnel des mises à jour et changements réglementaires importants, les responsables de la conformité planifient des sessions de formation régulières. Ceci est particulièrement crucial dans un environnement réglementaire où les changements sont rapides.
FAQ
A quoi sert l'entretien de conformité ?
L'entretien de conformité client a pour objectif de :
- Procéder à une analyse approfondie de la situation du demandeur
- Recueillir des informations précises auprès du demandeur.
- Réitérer les obligations du demandeur.
- Discuter de la question à la lumière de la justification de la saisine
Quel est le risque de conformité ?
C'est le danger de ne pas agir conformément aux lois et réglementations de l'industrie, aux politiques internes ou aux meilleures pratiques recommandées. Cela expose une entreprise à d'éventuelles conséquences juridiques, à la confiscation financière et à la perte matérielle. Le risque d'intégrité est un autre nom pour le risque de conformité.
Qu'est-ce que l'audit de conformité ?
Une évaluation de la conformité aux lois, règles et réglementations applicables, ainsi qu'aux autres ordonnances et directives émises par l'autorité compétente, est connue sous le nom d'audit de conformité.
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