Compliance-Beauftragter zu werden, mag attraktiv erscheinen, mit vielen Aufstiegschancen. Aber wie viel Geld verdient ein Compliance Officer? Das Gehalt eines Compliance-Beauftragten hängt von der Branche, dem Bildungsniveau, dem Umfang der Berufserfahrung und dem Einsatzort ab. Verwenden Sie diesen Leitfaden, um mehr über die Aufgaben und Qualifikationen des Chief Compliance Officer zu erfahren.
Was ist ein Compliance-Beauftragter?
Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter des Unternehmens, der sicherstellt, dass das Unternehmen seine externen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie internen Richtlinien und Satzungen einhält. Der Chief Compliance Officer ist in der Regel für die Compliance-Abteilung eines Unternehmens verantwortlich.
Ein Compliance-Beauftragter ist gegenüber seinem Arbeitgeber dafür verantwortlich, regulatorische Risiken zu erkennen und zu managen. Sie tun dies, indem sie mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenarbeiten. Ihr Ziel ist es, sicherzustellen, dass ein Unternehmen über genügend interne Kontrollen verfügt, um die Risiken, denen es ausgesetzt ist, zu messen und zu bewältigen. Compliance-Beauftragte bieten einen Service, der Geschäftseinheiten hilft, ihre gesetzlichen, behördlichen und internen Prozessverpflichtungen zu erfüllen. Dieser Service wird im eigenen Haus durchgeführt. Der leitende Angestellte ist häufig, aber nicht immer, der General Counsel des Unternehmens.
Wie ein Compliance Officer arbeitet
Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der dem Unternehmen hilft, seine Richtlinien und Verfahren auf dem neuesten Stand zu halten, damit es innerhalb des regulatorischen Rahmens seiner Branche bleiben kann. Zu den Aufgaben eines Compliance-Beauftragten kann die Bewertung und Festlegung von Standards für die Kommunikation mit der Außenwelt gehören, z. B. die Anforderung von Haftungsausschlüssen per E-Mail oder die Inspektion von Gebäuden, um sicherzustellen, dass sie sicher und leicht zugänglich sind. Compliance-Beauftragte können auch interne Richtlinien erstellen oder ändern und interne Audits von Verfahren durchführen, um die Wahrscheinlichkeit zu verringern, dass die Organisation gegen Gesetze und Regeln verstößt.
Der Offizier muss viel über das Unternehmen wissen und wissen, wie es gegen die Regeln verstoßen könnte. Sie müssen die primären ethischen Standards und Compliance-Regeln der Organisation effektiv erklären. Compliance-Beauftragte planen regelmäßige Mitarbeiterschulungen, um wesentliche regulatorische Änderungen und Aktualisierungen zu kommunizieren.
Dies ist besonders wichtig im heutigen regulatorischen Umfeld mit hohen Einsätzen, in dem sich ständig Änderungen ergeben. Der Beauftragte muss mit den Geschäftsbereichen und dem Management zusammenarbeiten, um Pläne zu erstellen, was zu tun ist, wenn ein möglicher Verstoß gegen die Compliance vorliegt.
Wenn jemand gegen die Regeln verstößt, muss der Beamte die entsprechenden Strafen verhängen, um zu verhindern, dass dies erneut geschieht. Die Aufgaben eines Compliance-Beauftragten bestehen darin, dafür zu sorgen, dass Compliance-Verfahren ständig überwacht und bewertet werden, um Stellen zu finden, an denen sie verbessert werden können.
Compliance-Beauftragte sollen eine unvoreingenommene Sicht auf die Unternehmensrichtlinien bieten. Die Einflussnahme anderer Mitarbeiter, insbesondere des Managements und der Führungskräfte, Verstöße zu ignorieren, kann zu hohen Bußgeldern oder Strafen führen, die dazu führen können, dass die Organisation Geld verliert oder sogar scheitert. Größere Unternehmen stellen häufig einen Chief Compliance Officer (CCO) ein, der Compliance-bezogene Aufgaben übernimmt.
Gehalt eines Compliance-Beauftragten
Das durchschnittliche Jahresgehalt für einen Compliance-Beauftragten in den Vereinigten Staaten beträgt ab dem 52,758. November 24 jährlich 2023 USD. Wenn Sie einen Grundgehaltsrechner für einen Compliance-Beauftragten benötigen, macht das etwa 25.36 USD pro Stunde. Dies entspricht 1,014 $ pro Woche oder 4,396 $ pro Monat.
Während ZipRecruiter Jahresgehälter von bis zu 119,000 US-Dollar und nur 20,000 US-Dollar meldet, liegt der Großteil der Gehälter von Compliance-Beauftragten in den Vereinigten Staaten jetzt zwischen 36,000 US-Dollar (25. Perzentil) und 56,000 US-Dollar (75. Perzentil), wobei die Spitzenverdiener (das 90. Perzentil) verdienen 88,000 $.
Die durchschnittliche Gehaltsspanne für einen Compliance-Beauftragten reicht erheblich (bis zu 20,000 US-Dollar), was bedeutet, dass es je nach Qualifikationsniveau, Standort und jahrelanger Erfahrung mehrere Aussichten auf Wachstum und besseres Einkommen geben kann.
Laut den jüngsten Stellenausschreibungen von ZipRecruiter ist der Stellenmarkt für Compliance-Beauftragte in New York, NY, und Umgebung aktiv. Die Gehälter für Compliance-Beauftragte in New York liegen an vierter Stelle von fünfzig Bundesstaaten.
Chief Compliance Officer
Der Chief Compliance Officer ist eines der wichtigsten Mitglieder des Führungsteams. Die Hauptaufgaben eines Chief Compliance Officers bestehen darin, die Compliance innerhalb einer Organisation zu überwachen und sicherzustellen, dass Gesetze, Vorschriften, Richtlinien und Verfahren eingehalten werden.
Als Compliance-Leiter und Fachexperte ist der Chief Compliance Officer für die Festlegung von Standards und die Einführung von Verfahren verantwortlich, um sicherzustellen, dass Compliance-Programme im gesamten Unternehmen praktisch und effizient sind, um Verstöße gegen Gesetze und Regeln zu finden, zu verhindern, aufzudecken und zu beheben .
Außerdem muss der Chief Compliance Officer sicherstellen, dass die Geschäftsleitung und der Vorstand davon überzeugt sind, dass das Unternehmen über wirksame und effiziente Richtlinien und Verfahren verfügt, dass alle Mitarbeiter diese verstehen und befolgen und dass das Unternehmen alle regulatorischen Anforderungen erfüllt.
Der Chief Compliance Officer muss direkt an den Chief Executive Officer berichten. Er muss den Vorstand auch über kritische Angelegenheiten und wesentliche Verstöße auf dem Laufenden halten.
Aufgaben eines Chief Compliance Officers
- Definieren des erforderlichen Fachwissens in der gesamten Organisation in Bezug auf aktuelle und aufkommende regulatorische Compliance-Anforderungen.
- Erstellen eines jährlichen Compliance-Arbeitsplans, der die besonderen Merkmale der Organisation widerspiegelt.
- Regelmäßige Überarbeitung der Compliance-Strategie als Reaktion auf Änderungen.
- Die Compliance-Teams produktiv und professionell führen.
- Überwachung und Überwachung der Umsetzung des Compliance-Programms.
- Anleitung, Beratung und Schulung
- Anleitung der Compliance-Strategie für das Managementteam.
- Erstellung und Übermittlung klarer und prägnanter Compliance-Berichte an den Vorstand.
- Kommunikation mit Aufsichtsbehörden über Compliance-Probleme.
- Koordination von Prüfungs-, Überprüfungs- und Prüfungsvorgängen.
- Erstellen Sie Richtlinien und Verfahren, um Manager und Mitarbeiter zu ermutigen, mutmaßlichen Betrug und andere Unregelmäßigkeiten ohne Angst vor Repressalien zu melden.
- Koordination der internen Compliance-Überprüfungs- und Überwachungsbemühungen, einschließlich regelmäßiger Abteilungsbewertungen.
Qualifikationen für Compliance-Beauftragte
Die Qualifikation des Compliance Officers unterscheidet sich je nach Position und Branche. Für diese Jobs ist in der Regel ein Bachelor-Abschluss erforderlich; Ein Associate Degree und branchenspezifische Zertifikate können jedoch ausreichen. Ein Jura- oder Master-Abschluss kann zu zusätzlichen Arbeitsmöglichkeiten und einer höheren Bezahlung führen.
Die besten Majors für Compliance-Beauftragte werden durch ihre Studienrichtung bestimmt. Beispielsweise benötigen Financial Compliance Officers möglicherweise einen Abschluss in Buchhaltung oder Finanzen, während Healthcare Compliance Officers möglicherweise einen Abschluss in Gesundheitsmanagement oder -verwaltung benötigen. Compliance- und Risikomanagement-Kurse und -Spezialitäten können besonders vorteilhaft sein.
Fähigkeiten des Compliance-Beauftragten:
- Organisierte, neugierige, innovative Problemlöser, die Fakten schnell und präzise wahrnehmen, verstehen und interpretieren können
- Profis mit soliden Zeitmanagementfähigkeiten, Multitasking-Fähigkeit und der Fähigkeit, das Gesamtbild zu sehen
- Diplomatie ist eine erforderliche Soft Skill (Spesenprüfer müssen mit einer Vielzahl von Interessengruppen zusammenarbeiten, um kritische Bewertungen zur Verbesserung der finanziellen Gesundheit eines Unternehmens abzugeben, Führungskräfte zu identifizieren, die beim Erreichen des Endziels helfen, und das Team voranbringen).
- Fachleute, die mit technologischen Fortschritten Schritt halten und eine Erfolgsbilanz bei der Vermeidung, Identifizierung und Behebung von Compliance-Problemen vorweisen können.
- Fundierte Kenntnisse der Unternehmenskultur
Branchenerfahrung kann ebenfalls wertvoll sein, insbesondere in stark regulierten Branchen wie dem Finanzwesen. Während einzelne Gesetze gelehrt werden können, könnten Unternehmen davon profitieren, Compliance-Beauftragte einzustellen, die mit der größeren regulatorischen Landschaft ihrer Branche vertraut sind. Ein Bachelor-Abschluss in Finanz- oder Rechnungswesen wird bevorzugt, aber viele Compliance-Experten kommen aus den Bereichen Recht, Immobilien, Bankwesen, Private Equity oder Startups.
Viele Unternehmen legen zudem viel Wert auf einen Master-Abschluss in Betriebswirtschaftslehre oder eine begehrte Qualifikation wie die CPA-Zertifizierung. Auch der CCEP (Certified Compliance and Ethics Professional) und der IACCP (Investment Adviser Certified Compliance Professional) sind wertvolle Qualifikationen.
So werden Sie Compliance-Beauftragter
Bevor Sie konform arbeiten können, müssen Sie zunächst einen vierjährigen Bachelor-Abschluss einer regional akkreditierten Wirtschaftsinstitution haben. Die meisten Compliance-Beauftragten haben einen Hintergrund in den Bereichen Finanzen, Rechnungswesen, Statistik, Wirtschaft oder Management. Für die Spezialisierung stellen einige Universitäten ein Zertifikat in Business Compliance aus. Obwohl ein Master of Science in Finance (MSF) oder Master of Business Administration (MBA) nicht erforderlich ist, kann er Ihnen helfen, sich abzuheben. Auch ein Master of Laws (LLM) in Compliance kann von Vorteil sein.
Für die Beförderung benötigen Compliance-Beauftragte in der Regel mehrere Jahre Erfahrung. Es ist möglich, als Praktikant zu beginnen und zu Compliance-Analysten oder Finanzanalysten aufzusteigen. Eine professionelle Zertifizierung kann Ihnen helfen, in Ihrer Karriere voranzukommen. Die American Bankers Association bietet beispielsweise die Zertifizierung Certified Regulatory Compliance Manager (CRCM) an.
Was ist ein Beispiel für einen Compliance Officer?
Der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) beispielsweise verbietet die Bestechung ausländischer Regierungsbeamter, um einen Geschäftsabschluss zu erzielen. Compliance-Beauftragte stellen sicher, dass die Organisation Maßnahmen ergriffen hat, um Bestechung zu stoppen, und dass ihre Mitarbeiter wissen, wie diese Regeln zu befolgen sind. Das ist eine Aufgabe des Compliance Officers.
Ist der Compliance Officer Teil der Personalabteilung?
Compliance ist eine der wichtigsten Aufgaben jeder Personalabteilung. Sie stellen sicher, dass Einstellungspraktiken, Arbeitsplatzregeln, die Behandlung von Mitarbeitern und verschiedene andere Dinge den Gesetzen entsprechen.
Ist Compliance eine vielversprechende Karriere?
Ja, die Arbeit als Compliance-Experte ist ein lohnender Beruf.
Ein Compliance-Spezialist kann zwischen 60,000 und 70,000 US-Dollar pro Jahr verdienen. Compliance-Beauftragte berichten im Durchschnitt von einer angemessenen Work-Life-Balance. In Wirklichkeit müssen Sie die meiste Zeit des Jahres nicht viele Überstunden machen und können die Arbeit früher verlassen.
Ist Compliance ein stressiger Job?
Compliance-Beauftragte sind häufig erheblichen Belastungen ausgesetzt. Zu den Bedenken gehören die Einhaltung neuer Gesetze und Vorschriften, das Stoppen von Compliance- und Ethikverstößen und das Beheben von Compliance- und Ethikverstößen.
Ist Compliance ein hochbezahlter Job?
Die bestbezahlten Positionen des Compliance-Spezialisten können bis zu 112,500 US-Dollar pro Jahr verdienen. Jobs als Compliance Specialist finden Sie bei ZipRecruiter in der Business-Branche und der Kategorie Operations.
Welche Qualifikationen benötigen Compliance Officer?
Die sechs unverzichtbaren Fähigkeiten eines Compliance-Beauftragten
- Interpretationsfähigkeit.
- Detail orientiert.
- Behalten Sie das große Ganze im Auge.
- Die Fähigkeit, Regeln auf reale Situationen anzuwenden.
- Fähigkeiten zur Risikobewertung.
- Kommunikationsfähigkeiten.
Zusammenfassung
Compliance-Beauftragte sind sehr fürsorgliche Menschen, die sich Bilanzen, Verträge und andere Geschäftsunterlagen ansehen, um sicherzustellen, dass Regeln genau eingehalten werden. Offiziere entscheiden, ob eine Organisation die Regeln befolgt oder offen für Kritik ist, je nachdem, wie gut sie wissen und ehrlich sind. Laut dem Bureau of Labor Statistics verdient ein Compliance-Beauftragter ein durchschnittliches Jahresgehalt von 69,180 USD oder 33.26 USD pro Stunde. Ein Compliance-Beauftragter zu werden, kann zu einer befriedigenden Karriere führen, die dafür sorgt, dass Unternehmen ehrlich funktionieren.
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Bibliographie
