Compliance ist ein bekannter juristischer Begriff, weil er mit der Einhaltung von Regeln und Vorschriften zu tun hat, aber bedeutet das, dass es um Gesetze geht? Erfahren Sie mehr. Dieser Artikel behandelt Compliance-Beauftragte im Detail. Du möchtest lernen, wie man Compliance Officer wird? Entdecken Sie die typischen Aufgaben des Compliance Officers. Wir haben die Rolle, die Qualifikationen, vier Verantwortlichkeiten und die Ausbildung des Compliance-Beauftragten definiert.
Compliance-Beauftragter: Definition
Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter, dessen Aufgabe es ist, sicherzustellen, dass eine Organisation sowohl externe regulatorische und gesetzliche Standards als auch interne Richtlinien und Satzungen einhält. Der Chief Compliance Officer ist in der Regel der Leiter der Compliance-Abteilung eines Unternehmens.
Darüber hinaus sind Compliance-Beauftragte es ihren Arbeitgebern schuldig, mit dem Management und den Mitarbeitern zusammenzuarbeiten, um regulatorische Risiken zu identifizieren und zu bewältigen. Ihr Ziel ist es sicherzustellen, dass eine Organisation über Systeme und Verfahren verfügt, um die Risiken, denen sie ausgesetzt ist, angemessen zu messen und zu managen. Compliance-Beauftragte bieten einen internen Service, der die Geschäftsbereiche effektiv bei ihrer Pflicht zur Einhaltung relevanter Gesetze, Vorschriften und interner Verfahren unterstützt.
Was machen Compliance-Beauftragte?
Ein Compliance-Beauftragter ist ein Mitarbeiter eines Unternehmens, der das Unternehmen bei der Aufrechterhaltung von Richtlinien und Verfahren unterstützt, um die regulatorischen Rahmenbedingungen einer Branche einzuhalten. Zu den Aufgaben eines Compliance-Beauftragten können auch die Überprüfung und Festlegung von Richtlinien für die externe Kommunikation gehören, z. B. die Anordnung von Haftungsausschlüssen in E-Mails oder die Inspektion von Standorten, um sicherzustellen, dass diese zugänglich und sicher sind, um die Wahrscheinlichkeit zu verringern, dass das Unternehmen gegen Gesetze und Vorschriften verstößt. Darüber hinaus können Compliance-Beauftragte auch interne Richtlinien erstellen oder aktualisieren und Verfahrensprüfungen beaufsichtigen.
Für den Compliance-Beauftragten ist es entscheidend, nach einem Regelverstoß die richtigen disziplinarischen Maßnahmen einzuleiten, um eine Wiederholung des Verstoßes zu verhindern. Um potenzielle Verbesserungspotenziale zu identifizieren, gehört es auch zu den Aufgaben des Compliance-Beauftragten, die kontinuierliche Überwachung und Überprüfung der Compliance-Verfahren sicherzustellen.
Von Corporate Compliance Officern wird erwartet, dass sie eine neutrale Bewertung der Unternehmensregeln abgeben. Erhebliche Bußgelder oder Sanktionen, die zu finanziellen Verlusten oder sogar zur Schließung des Unternehmens führen könnten, könnten verhängt werden, wenn andere Mitarbeiter, einschließlich Management und Führungskräfte, Sie unter Druck setzen, Verstöße zu ignorieren.
In größeren Organisationen ist in der Regel ein Chief Compliance Officer (CCO) vorhanden, der die Compliance-bezogenen Vorgänge überwacht. Der Compliance Officer ist in der Regel der General Counsel des Unternehmens, dies ist jedoch nicht immer der Fall. Die verschiedenen Phasen umfassen (Chief Compliance Officer, Compliance Officer, Compliance and Privacy Officer, Compliance Manager, Privacy Officer, Compliance Analyst, Compliance Specialist, Compliance Paralegal, Compliance Internal Auditor usw.)
Qualifikation eines Compliance Officers
Durch die Einhaltung interner und externer Gesetze, Satzungen und Richtlinien unterstützen Compliance-Beauftragte Unternehmen dabei. Welche einzigartigen Fähigkeiten haben Compliance-Beauftragte also, die sie einzigartig und gefragt machen? Die Verwaltung von Influencer-Marketingkampagnen und die Gewährleistung ihrer Einhaltung können in den Zuständigkeitsbereich eines Compliance-Beauftragten fallen. Wer für Unternehmen arbeitet, die ihre Dienstleistungen in anderen Ländern anbieten, muss sich an internationale Gesetze und Vorschriften halten. Sie können sogar aufgefordert werden, Teams zu beaufsichtigen, während sie im Ausland sind.
Viele Arbeitgeber legen zudem Wert auf einen Master-Abschluss in Betriebswirtschaftslehre oder eine gefragte Zertifizierung wie den CPA-Credential. Weitere vorteilhafte Zertifizierungen sind CCEP (Certified Compliance & Ethics Professional) und IACCP (Investment Adviser Certified Compliance Professional). Dies erhöht die Qualifikation eines Compliance Officers.
Zur Feststellung der Qualifikation eines Compliance Officers sind folgende Fähigkeiten und Zertifizierungen erforderlich:
Fähigkeiten, die jeder Compliance-Beauftragte besitzen sollte
# 1. Hervorragende organisatorische Fähigkeiten (OO)
Die Qualifikation eines Compliance-Beauftragten muss Fachleute umfassen, die effektiv Multitasking betreiben und ihre Zeit gut einteilen können.
#2. Die Fähigkeit, effektiv zu kommunizieren
Ein Compliance-Beauftragter, der erfolgreich Probleme löst, muss ein Problem in einfacher Sprache erklären. Sie stellen auch einen Korrekturplan bereit, laden die Beteiligten ein, Lösungen anzubieten, und gehen dann nach, um sicherzustellen, dass das Problem gelöst wurde.)
# 3. Bewertung & Interpretation
Compliance-Beauftragte sind neugierige, kreative Problemlöser mit der Fähigkeit, Fakten schnell und genau wahrzunehmen, zu verstehen und zu interpretieren.
#4. Fähigkeiten zum kritischen Denken
Um kritische Bewertungen zur Verbesserung der finanziellen Gesundheit eines Unternehmens zu liefern. Identifizieren Sie Führungskräfte, um das Endziel zu erreichen, und führen Sie das Team voran. Spesenprüfer müssen mit einer Vielzahl von Pfählen zusammenarbeiten.
# 5. Integrität
Dazu gehört auch die Qualifizierung eines Compliance Officers. Ein Compliance Officer muss aufrichtig sein und darf keine Fehler vertuschen.
Fachkräfte mit aktuellen Kenntnissen in IT und Business Technology sind eine Qualifikation für den Compliance-Beauftragten. Sie sollten auch über Kenntnisse der Sicherheits- und Regulierungsanforderungen verfügen. Dazu gehört eine Erfolgsbilanz bei der Vorbeugung, Aufdeckung und Behebung von Compliance-Verstößen, während gleichzeitig mit der technologischen Entwicklung Schritt gehalten wird.
Aufgaben eines Compliance Officers
Compliance-Beauftragte müssen sicherstellen, dass ihre Organisation alle geltenden Gesetze im In- und Ausland einhält.
- Sie müssen auch sicherstellen, dass die Mitarbeiter die internen Compliance-Richtlinien einhalten.
- Compliance-Beauftragte arbeiten mit Teams innerhalb ihrer Organisation zusammen, um Compliance-Programme zu erstellen, durchzuführen und aufrechtzuerhalten.
- Koordination, Prüfung und Aktualisierung aktueller Rechnungslegungsgrundsätze und -praktiken.
- Organisieren Sie laufende Material- und Kommunikationstool-Überprüfungen, um sicherzustellen, dass die Abteilungen die Compliance-Anforderungen einhalten.
- Befolgen Sie die regulatorischen Meldepflichten und Einreichungsfristen.
- Führen Sie Compliance-Prüfungen durch und analysieren Sie dann die Ergebnisse für verschiedene Abteilungen
- Erleichtern Sie die Behebung von Prüfungsfeststellungen, indem Sie Mitarbeiter anweisen, Praktiken zu korrigieren und Wiederholungsverstöße zu vermeiden.
- Führen Sie Schulungen für neu eingestellte Mitarbeiter durch, um sie über die Vorschriften auf dem Laufenden zu halten.
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Die vier Aufgaben eines Compliance Officers
Compliance-Beauftragte sind in einer Vielzahl von Geschäftsumgebungen weit verbreitet, darunter im Gesundheitswesen, in Finanzinstituten, im Hochschulwesen und in Unternehmen.
Zu ihren Aufgaben gehört es, dafür zu sorgen, dass sie Finanzdokumente korrekt erstellen und rechtzeitig einreichen. Egal wo Sie als Compliance Officer arbeiten möchten. Compliance-Beauftragte stellen sicher, dass die Sicherheitsvorkehrungen den geltenden Standards entsprechen. Sie müssen auch hohe moralische Standards, viel Liebe zum Detail und effektive Kommunikationsfähigkeiten haben.
Compliance-Beauftragte müssen in der Lage sein, Mitarbeiter zu führen und ihre Vorgesetzten zu motivieren, ihre Aufgaben gut zu erfüllen. Sie können auch mit einer Vielzahl von Personen interagieren, darunter Top-Führungskräfte, die von ihnen beaufsichtigten Compliance-Experten und Unternehmensvertreter (die auch Kunden sein können).
Zu den weiteren Aufgaben des Compliance Officers gehören Treffen mit dem Eigentümer, Chief Executive und Chief Financial Officer des Unternehmens. Sie könnten sich dann mit ihrem Team treffen, um Probleme und mögliche Gesetzesänderungen zu besprechen. Um zu erklären, wie die jüngste Marketingkampagne des Verbands gegen die Compliance-Bemühungen verstoßen hat, müssen sie möglicherweise auch einen Mitarbeiter anrufen, der Produkte des Unternehmens verkauft.
Schritte, um ein Compliance-Beauftragter zu werden
Für Compliance-Beauftragte gibt es verschiedene Möglichkeiten. Eine Karriere in Compliance ist vielleicht keine schlechte Idee für diejenigen, die sich gerne an die Regeln halten. Ihre Verantwortung besteht darin, dafür zu sorgen, dass alle Unternehmensprozesse und -verfahren gesetzeskonform sind. Und Compliance-Beauftragte sind dafür verantwortlich, dass dies geschieht. Die Standardisierung und Dokumentation der internen Prozesse und Verfahren der Organisation fallen in den Zuständigkeitsbereich von Compliance-Teams. Dieser Bereich ist aktiv und expandiert in einer Branche, in der die Vorschriften ständig zunehmen. Wenn Sie daran interessiert sind, als Compliance Officer zu arbeiten, finden Sie hier einige gängige Möglichkeiten, einer zu werden.
# 1. Verdienen Sie einen Bachelor-Abschluss in Ihrem Fachgebiet
Typischerweise muss ein Compliance-Beauftragter mindestens einen Bachelor-Abschluss besitzen. Obwohl es keinen bestimmten Abschluss für Compliance-Beauftragte gibt, haben Personen, die als Compliance-Beauftragte arbeiten möchten, häufig einen Bachelor-Abschluss in Wirtschaft, Finanzen oder Strafjustiz.
Sie können sich für eine Vielzahl von Unternehmensbereichen bewerben und sicherstellen, dass Unternehmen die gesetzlichen Anforderungen und Best Practices einhalten. Vor diesem Hintergrund kann sich ein angehender Compliance-Beauftragter entscheiden, einen Bachelor-Studiengang in einem Bereich zu absolvieren, der mit dem verwandt ist, den er aufnehmen möchte (z. B. Gesundheitswesen oder Finanzen), bevor er seine Fähigkeiten mit einem MLS-Abschluss in Compliance erweitert.
Ein vorteilhafter nächster Schritt nach Abschluss des Grundstudiums ist ein Master of Legal Studies (MLS). Ein MLS-Abschluss bietet Unterricht in rechtlicher Analyse, Kommunikation und Verfahren. Studenten in diesen Risikomanagement- und Compliance-Programmen sind darauf vorbereitet, Compliance-Initiativen in jeder Organisation unabhängig von der Branche zu überwachen. Nach Ihrem Abschluss sind Sie für diese Aufgaben gerüstet und übernehmen Führungspositionen innerhalb einer Organisation.
Ein MLS-Studium kann in zwei Jahren abgeschlossen werden. Während dieser Zeit erwerben Sie Kenntnisse auf diesem Gebiet und Möglichkeiten für professionelles Networking und Wachstum.
Es gibt verschiedene Felder, die im Compliance-Feld ausgewählt werden können:
- Compliance im Gesundheitswesen
- Finanzielle Compliance
- Corporate Compliance
- Daten- und Cybersicherheits-Compliance
Es ist hilfreich, eine Konzentration zu wählen, in die Sie gehen möchten. Als Bachelor-Student können Sie einen Abschluss in einem verwandten Bereich anstreben und sich auf einen Compliance-Bereich spezialisieren, der in einer bestimmten Branche angewendet wird. Zusammen werden das inhaltliche Wissen und die vielfältigen Fähigkeiten Ihren Karriereweg leiten.
Möglicherweise möchten Sie einen Bachelor-Abschluss in einem gesundheitsbezogenen Bereich wie Krankenpflege, Gesundheitsverwaltung oder Gesundheitsmanagement anstreben, wenn Sie als Compliance-Beauftragter in der Branche arbeiten möchten. Für Compliance-Beauftragte im Gesundheitswesen können Zertifizierungen erforderlich sein.
#2. Bewerben Sie sich für eine Einstiegsposition und sammeln Sie Berufserfahrung.
Die Tätigkeitsfelder der Compliance Officer sollten ihnen bestens vertraut sein. Sie sollten das Innenleben der Betriebsabläufe einer Organisation verstehen und wissen, wie sich Compliance darauf bezieht. Ein Experte kann möglicherweise in eine Compliance-Rolle übergehen, indem er Arbeitserfahrung in einem ausgewählten Bereich sammelt. Da sie dies als leitende Angestellte tun werden, möchten ambitionierte junge Compliance-Beauftragte möglicherweise nach Möglichkeiten suchen, um zu leiten und zu führen.
Wenn Sie einen Bachelor-Abschluss haben und in einem Unternehmen angestellt sind, können Sie Ihrem Vorgesetzten Ihr Interesse an einer Tätigkeit im Bereich Compliance mitteilen und sich nach den Voraussetzungen dafür erkundigen, falls Sie nicht bereits in dieser Abteilung tätig sind. Wenn Sie zur Position des Compliance Officers aufsteigen, können Sie möglicherweise Compliance-Erfahrung am Arbeitsplatz in einer Einstiegsposition sammeln.
Das Bureau of Labor Statistics (BLS) berichtet, dass die Branchen mit der höchsten Anzahl von Stellen für Compliance-Beauftragte enthalten sind:
- Die Bundesregierung, innerhalb der Exekutive
- Landesregierung, ohne Schulen und Krankenhäuser.
- Kommunalverwaltung, ausgenommen Schulen und Krankenhäuser
- Management von Unternehmen und Betrieben
- Versicherungsträger
#3. Holen Sie sich Zertifizierungen
Einige Compliance-Bereiche profitieren von oder erfordern spezifische Zertifizierungen wie:
- Certified Compliance and Ethics Professional Program (CCEP) über die Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE)
- Verband der Ethik- und Compliance-Beauftragten (ECOA),
- Nationaler Verband der Bundeskreditgenossenschaften (NAFCU),
- International Academy of Business and Financial Management (IABFM) und
- Amerikanische Bankiervereinigung (ABA).
Eine Hochschulbildung kann für Compliance-Beauftragte hilfreich sein, die in ihrer Karriere vorankommen möchten. Sie können aus einer Reihe von Online-Masterstudiengängen für Rechtswissenschaften mit Fokus auf Compliance wählen, in denen Sie in Ihrem eigenen Tempo lernen und studieren können. Darüber hinaus werden Masterstudiengänge in Compliance angeboten.
Um Ihre Karriere im Bereich Compliance voranzutreiben und gleichzeitig einen Vollzeitjob zu haben, informieren Sie sich bei Ihrem Arbeitgeber, welche Hochschulen, Programme oder Zertifizierungen er vorschlägt. Wenn Sie derzeit einen Bachelor-Abschluss haben, suchen Sie nach einem MLS-Abschluss oder einem Abschluss auf Hochschulniveau, der mit dem Compliance-Beauftragten zusammenhängt, damit Sie über die Ausbildung verfügen, die Sie für den Einstieg in den Compliance-Bereich benötigen. Compliance-Beauftragte können bei Finanzinstituten und Unternehmen wie Banken, Wertpapierfirmen, Börsengesellschaften, Pensionskassen, Treuhandbüros oder Versicherungsunternehmen arbeiten.
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Schulung zum Compliance-Beauftragten
Um ihre Anstellung in einem Unternehmen zu behalten, müssen Mitarbeiter die Ausbildung zum Compliance Officer erfolgreich absolvieren. Die Schulung von Compliance-Beauftragten untersucht in der Regel bestimmte Unternehmensrichtlinien, die von den Mitarbeitern während ihrer Beschäftigung im Unternehmen erwartet werden, obwohl sie auch Gesetze oder Standards abdecken kann, die für die gesamte Branche gelten.
Compliance-Schulungen haben zwei Ziele. Erstens hilft es neuen Mitarbeitern, die Richtlinien und Standards bei der Arbeit zu verstehen. Schulungen verdeutlichen den Mitarbeitern, wie sie sich in bestimmten Situationen zu verhalten haben, um ihr körperliches und geistiges Wohlergehen und das ihrer Mitarbeiter zu schützen. Zweitens geben Compliance-Schulungen Arbeitgebern die Möglichkeit, alle Gesetze, Regeln und Sicherheitsverfahren klar zu erklären, wodurch das Risiko rechtlicher Konsequenzen verringert wird.
Diese Vorteile sollten ausreichen, um sicherzustellen, dass Compliance-Schulungen konsequent Teil Ihrer Risikomanagementstrategie sind. Die Ausbildung zum Compliance Officer ist jedoch nur dann erfolgreich, wenn sie ebenso ansprechend, einprägsam und relevant wie umfassend ist. Daher ist es wichtig, alle relevanten Themen in Ihr Schulungsprogramm aufzunehmen und Ihr Bestes zu geben, um die Aufmerksamkeit der Mitarbeiter zu gewinnen.
Compliance-Training zu Compliance-Themen
Jeder Ihrer Mitarbeiter soll dank der von Ihnen angebotenen Compliance-Schulungen einen sicheren Arbeitsplatz haben. Nutzen Sie diese Gelegenheit, um über alles rund um Arbeits- und Mitarbeitersicherheit zu sprechen. Jede Organisation und Branche hat unterschiedliche Themen für Compliance-Schulungen. Auch die Art der Ausbildung kann sich von Position zu Position und innerhalb der Abteilungen unterscheiden.
Zur Veranschaulichung unterliegen einige Sektoren, wie das Gesundheitswesen oder Finanzdienstleistungen, einer stärkeren Regulierung als andere, wie z. B. Software as a Service (SaaS)-Unternehmen. Sie benötigen mehr Unterricht zu Themen wie dem Sarbanes-Oxley Act und den HIPAA-Vorschriften. sie bestehen aus:
- Arbeitssicherheit und Gewalt
- Anti-Belästigung.
- Interessenkonflikte
- Risikomanagement
- Bildung für Gleichberechtigung und Inklusion
- Problemmeldeverfahren
- Landes- und Bundesgesetze
- Unternehmensrichtlinien und -verfahren
- Verhaltenskodex
- Datensicherheit und Datenschutz
- Betrug erkennen und verhindern
- Diskriminierung aufgrund der Beschäftigung
- Vorschriften von OSHA und Arbeitsplatzsicherheit
- Drogenmissbrauch am Arbeitsplatz
Auch abteilungsspezifische Unterschiede in der Ausbildung zum Compliance Officer sind möglich. Beispielsweise könnten Unternehmen verlangen, dass Mitarbeiter in der Finanzabteilung eine gründlichere Schulung zur Betrugsprävention erhalten als Mitarbeiter in der Produktionsabteilung.
So stellen Sie den Erfolg mit Compliance-Schulungen sicher
Eine gute Möglichkeit, um sicherzustellen, dass Ihre Schulung zum Compliance Officer umfassend und lehrreich ist, besteht darin, die oben genannten Themen zu besprechen.
Wie stellen Sie jedoch sicher, dass sich Ihre Schüler daran erinnern? Um Ihr Training interessant und unterhaltsam zu gestalten, beachten Sie die folgenden Vorschläge:
Um die Schulung des Compliance-Beauftragten für die Mitarbeiter angenehmer und effektiver zu gestalten, verwenden Sie Beispiele aus der Praxis und Umgangssprache (nicht Juristensprache).
Halten Sie das Interesse an der Schulung mit einer Vielzahl von Schulungsinstrumenten, einschließlich Videos, Tests, Rollenspielen usw., aufrecht. Nehmen Sie Verbesserungen an den Abläufen Ihres Unternehmens vor, indem Sie die Erkenntnisse aus Ihren Compliance-Schulungen nutzen. Verwenden Sie Tools von Drittanbietern, um sicherzustellen, dass die neuesten Informationen verfügbar sind.
Noch eine kurze Erläuterung zur Schulung des Compliance Officers
Indem Sie Ihren Mitarbeitern Schulungen zum Compliance-Beauftragten anbieten, können Sie sicherstellen, dass sie alle internen und externen Regeln und Gesetze kennen, die sich auf die Arbeitsweise Ihres Unternehmens auswirken. Darüber hinaus garantiert es, dass sie sich bewusst sind, wie und warum sie ihnen bei ihrer Arbeit folgen müssen.
Effektive Schulungen können Mitarbeitern die Richtung geben, die sie benötigen, um mit verschiedenen Situationen und Dilemmata umzugehen, mit denen sie möglicherweise konfrontiert sind, indem sie durch Beispiele geführt werden, wie Fragen der Ethik und Compliance auf ihre Rollen am Arbeitsplatz angewendet werden können.
Eine effektive Compliance-Officer-Schulung fördert den Mitarbeitererfolg. Sie können mit weniger Aufsicht effektiv arbeiten, weil sie sich ihrer Pflichten und Grenzen bewusst sind. Sie wissen auch, wie sie reagieren und was zu tun ist, wenn sie mit einem neuen Umstand konfrontiert werden, der ihre ethische Ausbildung auf die Probe stellt.
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Vorteile der Compliance Officer-Schulung
Im Allgemeinen brechen Arbeiter nicht absichtlich das Gesetz. Sie kamen an diesem Morgen nicht mit der Absicht zur Arbeit, sie zu brechen, und es war auch nie ihr Plan, dies zu tun. Der Grund, warum ein Mitarbeiter gegen eine Regel verstößt, ist häufig, dass er sich dessen nicht bewusst war oder nicht verstanden hat, wie es sich auf seine Arbeit bezieht.
Mitarbeiter, die eine Ethik- und Compliance-Schulung erhalten haben, sind besser in der Lage, diese Regeln zu befolgen und konform zu bleiben. Dadurch können sie festgestellte Verstöße leichter finden und melden. Darüber hinaus können sie dabei helfen, potenzielle Compliance-Probleme zu erkennen, bevor es zu einem Verstoß kommt, und so ihre Kollegen möglicherweise vor einer Krise bewahren.
Die Ausbildung zum Compliance Officer ermöglicht es, Compliance in Ihre Organisationskultur zu integrieren. Ihre Schulungsunterlagen belegen jedoch, dass Ihre Organisation ihre Mitarbeiter in den verschiedenen Vorschriften geschult hat und dass Sie Maßnahmen ergriffen haben, um die Einhaltung der Vorschriften aufrechtzuerhalten, falls es zu einem Compliance-Problem oder sogar zu einem Gerichtsverfahren kommt. Dies kann dazu beitragen, die Haftung Ihres Unternehmens und das Risiko rechtlicher Schritte zu verringern.
Ein effektives Compliance-Schulungsprogramm am Arbeitsplatz unterstützt Ihr Unternehmen dabei, legal zu arbeiten, Haftungsrisiken zu reduzieren und Vorschriften einzuhalten. Dadurch wird die Verantwortung für Sicherheitsverfahren wieder auf den Mitarbeiter übertragen und das Unternehmen geschützt, falls der Mitarbeiter versucht, eine Klage gegen Ihr Unternehmen einzureichen
Schließlich schützt es das Unternehmen vor einer Vielzahl von Rechts-, Verwaltungs- und sogar Unternehmensverstößen, die hohe Bußgelder, zivilrechtliche Haftung und sogar strafrechtliche Anklagen nach sich ziehen können
Gehalt eines Compliance-Beauftragten
Das Bureau of Labor Statistics (BLS) berichtet, dass der nationale Jahresdurchschnittslohn der Compliance-Beauftragten im Jahr 75,620 2020 US-Dollar betrug. In den Vereinigten Staaten waren schätzungsweise 327,360 Personen in Positionen als Compliance-Beauftragter beschäftigt, wobei die höchsten 10 % ein durchschnittliches Jahresgehalt verdienten von 115,220 $.
Das Gehalt wird auch durch die Hochschulbildung beeinflusst. Laut einem BLS-Bericht über die Auswirkungen des Bildungsabschlusses auf das Einkommen betrug der durchschnittliche Wochenverdienst für Personen mit einem Master-Abschluss im Jahr 1,545 2020 US-Dollar, verglichen mit 1,305 US-Dollar für Personen mit einem Bachelor-Abschluss.
Die BLS berichtet, dass die Beschäftigung für Compliance-Beauftragte im ganzen Land stark ist, wobei der Standortquotient häufig über eins liegt, ein Zeichen dafür, dass der Beruf einen höheren Beschäftigungsanteil als der nationale Durchschnitt hat
Bestbezahlte Städte für Compliance-Beauftragte
Erfolgreiche Compliance-Beauftragte werden von ihren Unternehmen sehr geschätzt. Sie werden oft großzügig entlohnt, mit Aufstiegschancen und attraktiven Gehalts- und Leistungspaketen.
Compliance-Beauftragte verdienten im Jahr 71,100 durchschnittlich 2020 US-Dollar. Die bestbezahlten 25 Prozent verdienten in diesem Jahr 95,330 US-Dollar, während die am schlechtesten bezahlten 25 Prozent 52,670 US-Dollar verdienten.
- New York, NY -88,182 $ pro Jahr
- Washington, DC-88,248 $ pro Jahr
- Chicago, Illinois, USA-71,598 $ pro Jahr
- Tampa, FL-67,164 $ pro Jahr
- SaltLake City, UT-70,181 $ pro Jahr
- Dallas, TX-72,996 $ pro Jahr
- Atlanta, GA-63,207 $ pro Jahr
- Houston, TX-63,566 $ pro Jahr6
Ist ein Compliance-Beauftragter ein guter Job?
Compliance-Beauftragte werden als 17. bester Business-Job bewertet. Jobs werden basierend auf ihrer Fähigkeit, eine schwer fassbare Kombination von Faktoren bereitzustellen, eingestuft. Der Compliance-Beauftragte muss mit dem Management und den Geschäftsbereichen zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass angemessene und ordnungsgemäße Risikomanagementpläne vorhanden sind, die festlegen, wie im Falle eines potenziellen Compliance-Verstoßes zu reagieren ist.
Zusammenfassung
Ein Compliance-Beauftragter muss sich mit der Organisation auskennen und sich möglicher Verstöße gegen Vorschriften bewusst sein. Er muss die ethischen Grundwerte und Compliance-Anforderungen der Organisation klar vermitteln. Um die Mitarbeiter über wichtige regulatorische Aktualisierungen und Änderungen zu informieren, planen Compliance-Beauftragte regelmäßige Schulungen. Dies ist besonders wichtig in einem regulatorischen Umfeld, in dem sich schnell etwas ändert.
FAQs
Was ist der Zweck des Compliance-Interviews?
Der Zweck des Kunden-Compliance-Interviews ist:
- Führen Sie eine eingehende Analyse der Situation des Antragstellers durch
- Holen Sie genaue Informationen vom Antragsteller ein.
- Wiederholen Sie die Pflichten des Antragstellers.
- Erörtern Sie die Angelegenheit im Lichte der Begründung der Überweisung
Was ist das Compliance-Risiko?
Dies ist die Gefahr, nicht in Übereinstimmung mit Branchengesetzen und -vorschriften, internen Richtlinien oder empfohlenen Best Practices zu handeln. Dies setzt ein Unternehmen möglichen rechtlichen Konsequenzen, Vermögensverfall und materiellen Verlusten aus. Integritätsrisiko ist ein anderer Name für Compliance-Risiko.
Was ist die Konformitätsprüfung?
Als Compliance-Audit wird die Bewertung der Konformität mit geltenden Gesetzen, Regeln und Vorschriften sowie anderen Anordnungen und Weisungen der zuständigen Behörde bezeichnet.
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