Nicht jedes Unternehmen oder jede Organisation verfügt über stabile Mittel, um Kapital auf dem freien Markt zu beschaffen. Aus diesem Grund ist Privatplatzierung auf dem Wertpapiermarkt ein Begriff geworden. Sie verkauft Wertpapiere außerhalb des freien Marktes an akkreditierte Anleger, um genügend Kapital zu beschaffen. Dieser Artikel wird den Leser darüber auf dem Laufenden halten, was Privatplatzierung ist. Außerdem wird es seine Lebensversicherung sowie sein Privatplatzierungsangebot und seine Investitionen abdecken.
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Was ist Privatplatzierung?
Es ist die Ausgabe von Aktien an akkreditierte Investoren und Institutionen und nicht auf dem freien Markt. Es ist eine Option zu einem Börsengang (IPO) für eine Organisation, die versucht, Kapital für Wachstum zu beschaffen.
Zu den zur Teilnahme an diesem Programm eingeladenen Investoren gehören jedoch wohlhabende Privatanleger, Finanzinstitute und Investmentfonds. Darüber hinaus sind hier ein paar Merkmale. Erstens registrieren Sie die Wertpapiere nicht unter der SEC. Zweitens bietet nicht jedes Unternehmen Wertpapiere öffentlich an. Schließlich müssen Unternehmen bei einer Privatplatzierung Investoren akkreditieren, bevor sie investieren können. Daher sind sie wenige
Darüber hinaus sind Privatplatzierungen für Neulinge inzwischen üblich, da sie dazu beitragen, das für die Expansion erforderliche Kapital bereitzustellen. Ihre regulatorischen Verpflichtungen sind jedoch gering, obwohl sie wie ein Börsengang den Verkauf von Wertpapieren beinhalten. Ein Börsengang bedeutet Börsengang.
Was sind die zwei Arten von Privatplatzierungen?
Privatplatzierungen können in eine von zwei Kategorien fallen: qualifizierte institutionelle Platzierung oder bevorzugte Zuteilung. Börsennotierte Unternehmen haben die Möglichkeit, Wertpapiere an qualifizierte Investoren oder Promoter auszugeben. Eine bevorzugte Zuteilung beschreibt eine solche Situation.
Was ist ein Beispiel für eine Privatplatzierung?
Fondsmanager wie Banken, Versicherungsgesellschaften und Pensionsfonds sind die typischen Käufer der in Privatplatzierungen ausgegebenen Wertpapiere, die die Form von Stammaktien, Vorzugsaktien, Mitgliedschaftsanteilen, Optionsscheinen, Schuldscheinen oder Anleihen annehmen können.
Warum entscheiden sich Unternehmen für eine Privatplatzierung?
Durch diese Methode kann ein Unternehmen vermeiden, die Aufmerksamkeit der Öffentlichkeit auf sich zu ziehen, während es Aktien an eine ausgewählte Gruppe von Investoren verkauft. Im Vergleich zu anderen Eigenkapitalfinanzierungsmethoden ermöglicht die Privatplatzierung Unternehmen, ihre Identität geheim zu halten und gleichzeitig von geringeren regulatorischen Belastungen, niedrigeren Transaktionskosten und kürzeren Fristen zu profitieren.
Privatplatzierungsangebot
Es ist zu beachten, dass Personal Placement dasselbe ist wie Private Placement-Angebot. Wenn es sich bei dem Unternehmen, das eine Privatplatzierung durchführt, jedoch um ein Privatunternehmen handelt, hat das Privatplatzierungsangebot keine Auswirkungen auf den Aktienkurs, da keine bereits bestehenden Aktien vorhanden sind.
Daher muss die US Securities and Exchange Commission (SEC) den Verkauf ihrer Aktien nicht registrieren. Daher muss das Unternehmen potenziellen Anlegern keinen Prospekt vorlegen. Sie können auch beschließen, bestimmte Finanzinformationen nicht offenzulegen.
Was ist der Unterschied zwischen Börsengang und Privatplatzierung?
Ein Börsengang (IPO) ist das erste Mal, dass ein Unternehmen seine Aktien an die breite Öffentlichkeit verkauft, während eine Privatplatzierung ein exklusiver Verkauf von Aktien an qualifizierte Investoren wie Banken und Hedgefonds ist.
Private Placement-Investition
Anleger sollten einige Dinge beachten, bevor sie ihr Kapital anlegen. Allerdings ist es nicht immer rosig, denn es gibt Risiken.
Jedes Unternehmen kann Kapital bereitstellen
Es gibt verschiedene Arten von Unternehmen, die sich in Personal Placement-Investitionen wagen möchten. Daher kann jede Art von Unternehmen durch eine Privatplatzierung von Wertpapieren Kapital in der benötigten Höhe bereitstellen.
Wer darf Privatplatzierungen durchführen?
Zweitens können nach US-amerikanischem Recht neben dem Emittenten nur akkreditierte Broker-Dealer Privatplatzierungen als Dritte abwickeln und dafür eine Vergütung erhalten.
Der Emittent kann direkt kaufen
Während der Angebotsfrist kann der Emittent des Wertpapiers private Angebote verkaufen. Auch durch einen bevollmächtigten „Best Effort“-Prozess, der von einem FINRA-registrierten Broker-Dealer verwaltet wird, der als Platzierungsagent fungiert.
Art der Sicherheit
Im Allgemeinen können Anleger jede Art von Sicherheit durch eine Privatplatzierung erhalten. Diese Wertpapiere umfassen Schuldtitel wie Schuldscheine oder Beteiligungen wie Stammaktien, Vorzugsaktien usw.
Liste der Risiken
In der Tat bieten Investitionen mehrere alternative Optionen zur Kapitalbeschaffung. Aber hier sind einige der Risiken.
Ungeprüfter Jahresabschluss
Die meisten Jahresabschlüsse von Firmen, die Privatplatzierungen durchführen, sind ungeprüft. Tatsächlich gibt es keine Vorschrift, dass Emittenten privater Wertpapiere ihre Jahresabschlüsse von einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft prüfen lassen.
Sicherheitsvorschriften des Bundes und der Länder
Sie unterliegen auch bundesstaatlichen und staatlichen Sicherheitsvorschriften, einschließlich solcher in Bezug auf Betrug oder falsche Angaben.
Schwierigkeiten bei der Bewertung von Jahresabschlüssen
Für Anleger wäre es schwierig, den Wert einer Anlage zu bestimmen. Tatsächlich fehlt ihnen ein Sekundärmarkt, der für die Bewertung von Jahresabschlüssen erforderlich ist.
Kapitalverlust
Bei allen Anlagen besteht grundsätzlich das Risiko eines teilweisen oder vollständigen Kapitalverlusts. Es gibt keine Garantie dafür, dass sich eine Investition rentiert.
Private Placement-Lebensversicherung (PPLI)
Laut Wikipedia „ist eine Privatplatzierungs-Lebensversicherung eine Form der universellen Lebensversicherung mit Barwert, die privat und nicht über ein öffentliches Angebot angeboten wird“.
Gegenwärtig werden PPLI-Policen in der Regel von Banken, Hedgefonds-Managern und nicht von den großen Namen der traditionellen Versicherung gewährt. Die Anbieter von PPLI haben das Geschäft jedoch geheim gehalten. Sie verbreiten nur Worte durch Seminare und andere Veranstaltungen, die auf die wenigen Investoren beschränkt sind.
Dennoch ist nicht jeder Investor im PPLI zugelassen. Im Allgemeinen wird PPLI nur gewährt akkreditierte Investoren. Daher können nur Anleger, die über ein beträchtliches investierbares Vermögen, eine dokumentierte Erfolgsbilanz und bestimmte Einkommensniveaus verfügen, einen PPLI anbieten.
In der Tat ist es für reiche Anleger nicht wichtig, wie viel sie investieren, sondern was sie mit nach Hause nehmen können.
Vorteiles von PPLI
Hier sind einige der Vorteile von PPLI
- PPLI bietet minimale Provisionen und Gebühren im Vergleich zu denen, die mit öffentlich angebotenen Policen verbunden sind.
- In der Tat wird PPLI an reiche akkreditierte Investoren vergeben. Daher sind Anbieter in der Lage, PPLI-Versicherungsnehmern deutlich niedrigere Prämien anzubieten, als die breite Öffentlichkeit für eine ähnliche Sicherheit zahlen würde.
- Es gibt eine größere Auswahl an Anlagestrategien. Wirklich, in PPLI wird jede Police angepasst. Anleger können sich daher Anbieter suchen, deren Anlagestrategien gut zu ihren eigenen finanziellen Zielen passen.
Zusammenfassung
Zusammenfassend bietet eine Privatplatzierung viele Vorteile. Es ist hauptsächlich für die wenigen Auserwählten. es hat einige Vorteile wie seine Flexibilität.
FAQ-Fragen
Wie funktioniert eine Privatplatzierung?
Gegenwärtig werden PPLI-Policen in der Regel von Banken, Hedgefonds-Managern und nicht von den großen Namen der traditionellen Versicherung gewährt. Die Anbieter von PPLI haben das Geschäft jedoch geheim gehalten. Sie verbreiten nur Worte durch Seminare und andere Veranstaltungen, die auf die wenigen Investoren beschränkt sind.
Warum entscheiden sich Unternehmen für Private Placement?
Es sollte beachtet werden, dass Privatplatzierung dasselbe ist wie Privatplatzierungsangebot. Wenn es sich bei dem Unternehmen, das eine Privatplatzierung durchführt, jedoch um ein Privatunternehmen handelt, hat das Privatplatzierungsangebot keine Auswirkungen auf den Aktienkurs, da keine bereits bestehenden Aktien vorhanden sind.
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